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财务会计
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾
Freeti
2019-12-17
56
问题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务,需充分了解客户的基本情况,包括()。Ⅰ.客户的身份、财产和收入状况Ⅱ.证券投资经验Ⅲ.投资需求与风险偏好Ⅳ.风险承受能力
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
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