整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有( )。 Ⅰ．停止批准新业务 Ⅱ．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率 Ⅲ...

admin2020-12-24 28

问题整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有( )。
Ⅰ．停止批准新业务
Ⅱ．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率
Ⅲ．限制分配红利
Ⅳ．限制业务活动

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.
B、Ⅰ.Ⅲ.
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

答案B

解析整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下措施：①停止批准新业务；②停止批准增设、收购营业性分支机构；③限制分配红利；④限制转让财产或在财产上设定其他权利。

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