首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
外语考试
根据证券法律制度的规定,股份有限公司的下列股份发行或转让活动中,可以豁免向证监会
根据证券法律制度的规定,股份有限公司的下列股份发行或转让活动中,可以豁免向证监会
Loveyou
2019-12-17
28
问题
根据证券法律制度的规定,股份有限公司的下列股份发行或转让活动中,可以豁免向证监会申请核准的有( )。
选项
A.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发布股行,发布后股分预计达到195 人B.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220 人,但在1 个月内将至195 人C.股东累计已达195 人的公司拟公开转让股份D.公司国的定向发行核准后第13 个月,拟使用未完成的核准额度继续发行
答案
ABC
解析
本题考核非上市公众公司的核准规定。根据规定,在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200 人,豁免向中国证监会申请核准。有全国中小企业股份转让系统自律管理,但发行对象应当符合对特定对象范围的规定,因此选项A 的情形可以豁免核准;(1)选项A:在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200 人的,豁免向中国证监会申请核准;(2)选项B:股票向特定对象转让,导致股东累计超过200 人的,应经中国证监会核准后成为非上市公众公司;如果股份有限公司在3 个月内将股东人数降至200 人以内的,可以不提出申请;在选项B 中,在1 个月后股东人数减为199 人,无需申请核准;因股东非公开转让股票导致股东累计超过200 人。股票向特定对象转让导致股东累计超过200 人的股份有限公司,应当自上述行为发生之日起3 个月内,按照中国证监会有关规定申请核准。如果股份公司在3 个月内将股东人数将至200 人的公司申请股票公开转让,中国证监会豁免核准。由全国中小企业股份转让系统进行审查,因此选项C的情形可以豁免核准:股东人数未超过200 人的公司申请其股票公开转让,中国证监会豁免核准,由全国中小企业股份转让系统进行审查;选项D 中,由于超过了可准文件规定的12 个月有效期,因此继续发行的,需要重新申请核准。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/341lKKKQ
相关试题推荐
在指数化投资中,如果指数基金的收益超过证券指数本身收益,则称为增强指数基金。下列
如果积极管理现金资产,产生的收益超过无风险利率,指数基金的收益就将会超过证券指数
“现金资产证券化”对于封闭式基金的管理比对开放式基金的管理更有效。( )
根据阿尔法策略示意图,回答以下三题。 运用阿尔法策略时,往往考虑的因素是(
β等于1的证券称为中立型证券,该证券的风险很低,收益接近于无风险收益率。( )
根据下面资料,回答25-28题 投资者构造牛市看涨价差组合,即买人1份以A股
根据下面资料,回答22-24题 某日银行外汇牌价如下:(人民币/100单位外
根据下面资料,回答22-24题 某日银行外汇牌价如下:(人民币/100单位外
根据下面资料,回答22-24题 某日银行外汇牌价如下:(人民币/100单位外
根据下面资料,回答20-21题 某股票组合市值8亿元,JB值为0.92。为对
随机试题
施工监理工程质量控制的基本依据包含()。
某道路工程划分为3个施工过程、5个施工段进行施工。各施工过程的流水节拍分别为6天
女性,26岁。10天来全身皮肤出血点伴牙龈出血来诊。化验Plt35×10/L,临床诊断为慢性特发性血小板减少性紫癜(ITP)。该患者的首选治疗是A.达那唑B
张、王、李、赵各有一个作业本混放在一起,这4个人每人随便拿了其中一本,那么谁也没能拿到自己作业本的拿法有()种。 A.24种B.16种C.9种D.4种
民法法系和普通法系是对资本主义法影响最大的两大法系,二者的区别主要表现在()。A.法律渊源B.法律分类C.法律编纂D.诉讼程序
“阴挺”又称之为A.转胞B.阴蚀C.阴菌D.白沃E.阴吹
药动学研究是指A.研究两种或两种以上药物合用或先后序贯使用时药物效应强度的变化B.研究药物可能引起的副作用、变态反应、继发性反应等不良反应C.评价新药的安全性、
丁级测绘资质的业务范围仅限于工程测量、地籍测绘、房产测绘、海洋测绘,且不超过上述范围的()项业务。A:1B:2C:3D:4
“医师的诊断水平和医术”的效标属于()绩效考评效标。[2012年11月二级真题]A.行为性B.特征性C.结果性D.品质性
既注重发展农业机械化和化学化、提高劳动生产率,也重视发展生物技术、提高土地生产率,这种现代农业发展模式是()。A:日本模式B:美国模式C:中间模式D:其他