首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、
Loveyou
2019-12-17
43
问题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由( )单处或并处警告、( )罚款。
选项
A.中国证券业协会;3万元以下B.中国证券业协会;5万元以下C.中国证监会;3万元以下D.中国证监会;5万元以下
答案
C
解析
机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/35z9KKKQ
相关试题推荐
根据企业所得税法律制度的规定,下列各项中,属于来源于中国境内所得的有()。
根据营业税改征增值税试点相关规定,下列各项中,应征收增值税的是()。
会计人员未按照规定保管会计资料,致使会计资料毁损、灭失,情节严重的,3年内不得从
单位存款人申请变更预留公章或财务专用章,可由法定代表人或单位负责人直接办理,也
根据企业所得税法律制度规定,下列各项中,属于特许权使用费收入的是()。
根据车辆购置税法律制度的规定,下列各项中,不属于车辆购置税征税范围的是()。
根据民事诉讼法律制度的规定,下列关于公开审判制度的表述中,正确的有()。
根据支付结算法律制度的规定,下列关于商业汇票出票的表述中,正确的有()
根据耕地占用税法律制度的规定,下列各项中,免征耕地占用税的有()
根据社会保险法律制度的规定,关于基本养老保险制度的表述中,正确的有()。
随机试题
不是常用的有机共沉淀剂是()。 A.8-羟基喹啉 B.铜试剂 C.,二硫腙
关于统计资料的类型下列叙述正确的是()。
药品上市销售前需经指定的药品检验所进行的检验属于
贷款人应不定期跟踪分析评估借款人履行借款合同约定内容的情况,并作为与借款人后续合
社会主义初级阶段是()。
岗位与薪酬的对应关系同是线性关系的情况下,曲线愈陡,说明()。
公共行政管理活动所产生的符合国家意志和人民要求的行政成果是指______。
倾注MH平板时,培养基的厚度最佳为A:5mmB:4.5mmC:4mmD:3.5mmE:3mm
适宜餐前正片(粒)吞服,不可咀嚼或压碎的抑酸剂是A.雷尼替丁B.乳酸菌素C.前列地尔D.泽托拉唑E.铝碳酸镁
“当你与用人部门主管对在某一岗位的用人要求出现分歧时,你怎样处理?”这样的问题是面试中的()。A:导入阶段B:核心阶段C:关系建立阶段D:确认阶段