首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严
期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严
Loveyou
2019-12-17
50
问题
期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,( )。
选项
A.撤销其期货从业资格B.3年内拒绝受理其从业资格申请C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请D.暂停从业资格6至12个月
答案
AC
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/372EKKKQ
相关试题推荐
财政政策工具不包括()
在货币政策工具中,公开市场业务的直接效用是()
紧缩性财政政策的主要手段是()
.根据《关于支持循环经济发展的投融资政策措施意见的通知》,关于循环经济投融资政策
国务院标准化主管部门会同有关部门建立健全循环经济标准体系,需要制定和完善的标准
“十二五”时期,国家促进教育公平的主要政策措施包括()
与商业银行和其他非银行金融机构相比,政策性银行独有的特征有()
我国财政政策工具包括()
我国信贷政策的主要调节目标是()
在国民经济存在总需求不足时,政府会采取扩张性财政政策,其具体内容是()
随机试题
常见先心病治疗原则以下哪项不正确 A、按时预防接种 B、积极防治感染 C、
主办券商应在取得业务备案函后()个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台
对于装设有自动投切装置的电容器,在停复电操作前,应确保自动投切装置已退出,复电
一般而言,现实市场中的套利交易面临的风险有()。 Ⅰ.政策风险 Ⅱ.市场风
冬天下雪高速公路上结冰,交通部门将会对高速公路实施必要的封路措施,因为路上结冰有
某企业拟建设一座1.2t/h的燃气锅炉,根据《锅炉大气污染物排放标准》,其
鼓胀病水鼓的临床特征是A.腹胀坚满,脉络怒张B.腹胀按之坚满,叩之呈浊音C.腹胀按之坚满,两胁刺痛D.腹胀按之不坚,叩之呈鼓音E.腹部胀满,外观无胀形
影响项目监理机构人员数量的主要依据包括()。A.工程建设强度B.建设工程复杂程度C.建设工期长短D.监理单位的业务水平E.项目监理机构的组织结构和任务
关于小砌块砌筑方式,正确的是()。A.底面朝下正砌B.底面朝外垂直砌C.底面朝上反砌D.底面朝内垂直砌
关于股票的说法,正确的有( )。A.股票代表着股东对公司的所有权B.股票是代表一定经济利益分配权利的资本证券C.股票持有者有权参加股份公司的股东大会D.