2. 财务会计
  3. 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令

Loveyou2020-05-20  53
问题 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。A．未按规定履行职责B．未按规定参加业务培训C．违规兼职或者未按规定报告兼职情况D．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
选项
答案ABC
解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函:（一）未按规定履行职责；（二）未按规定参加业务培训；（三）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（四）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）中国证监会认定的其他情形。
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