首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。A:责令限期整改 B:监管谈话 C:出具警示函 D:暂停开户
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。A:责令限期整改 B:监管谈话 C:出具警示函 D:暂停开户
admin
2020-12-24
40
问题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
选项
A:责令限期整改
B:监管谈话
C:出具警示函
D:暂停开户
答案
ABC
解析
《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的.中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3OCQKKKQ
相关试题推荐
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）
申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()
随机试题
单方制剂的命名，应该与
工程建设项目具备委托开展项目管理服务的条件后，按照协议约定的规则，通过()等方式
只要抢救及时并且方法得当，这头大象就不会死亡，但目前这头大象死亡了。 根据以上
已知某长期投资项目的现金流量表如下（单位：万元）： 该项目的净现值
患者，男性，40岁，腹胀，呕吐1天入院，诊断为急性肠梗阻，病人大量呕吐，脉细数，
甲公司下一年度某产品预算资料如下（单位：元）： 假设公司该产品生产
“神魔皆有人情，精魅亦通世故”是对（ ）的评价。
根据《防洪法》，在河道上修建跨河桥梁，其（ ）应当报经有关水行政主管部门审查同意
关于多层砌体房屋构造柱的构造要求，错误的是()。A.6、7度时超过六层，构造柱纵向钢筋宜采用4φ14，箍筋间距不应大于200㎜B.构造柱与墙连接处应砌成马牙
下列有关可转换债券表述正确的有()。A.当公司股票价格在一段时间内连续低于转股价格达到某一幅度时，选择赎回是对发债公司有利的B.当公司股票价格在一段时间
