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下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有( ) Ⅰ.在信息披露违法案
下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有( ) Ⅰ.在信息披露违法案
书海库
2019-12-17
37
问题
下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有( )Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
选项
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.B.Ⅰ.Ⅱ.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
答案
B
解析
下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有:(1)不配合证券监管机构监管,或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法,甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调査。(3)两次以上违反信息披规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)中囯证券监督管理委员会认定的其他情形。
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