首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下(
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下(
Freeti
2019-12-17
46
问题
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下( )举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
选项
A.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核B.证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
答案
D
解析
证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式,影响合规部门及其合规管理人员的独立性。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3Y59KKKQ
相关试题推荐
患者铸造冠修复2年,反复脱落,要求重做;查:远中、面银汞充填,龈距2mm左右,面
患者男,45岁。右下6缺失,要求行固定义齿修复。检查见缺牙间隙可,牙槽嵴正常,咬
患者,男,45岁,右下6缺失,要求行固定义齿修复。检查见缺牙间隙可,牙槽嵴正常,
患者,男,45岁,左下后牙根管治疗后,要求修复。PE:左下6残冠,远中及颊侧壁较
患者,男,45岁,左下后牙根管治疗后,要求修复。PE:左下6残冠,远中及颊侧壁较
患者右上一后牙充填体反复脱落。要求修复治疗。检查:右上第一磨牙近中邻面银汞合金充
铸造冠修复2年,反复脱落,要求重做;查:远中、面银汞充填,龈距2mm左右,面与对
铸造冠修复2年,反复脱落,要求重做;查:远中、面银汞充填,龈距2mm左右,面与对
患者,男,23岁,缺失,要求固定义齿修复。查:缺隙邻牙正常,覆、覆盖正常。
患者,男,23岁,缺失,要求固定义齿修复。查:缺隙邻牙正常,覆、覆盖正常。
随机试题
企业价值评估中,有关现金流计算公式正确的是()。 A.股权自由现金流量=净利
(1-4题共用备选答案) A.氨基糖苷类 B.青霉素类 C.大环内酯类
申请评分依据的关键信息包括()。
在现场条件允许的情况下,可带负荷拉合隔离开关(刀闸)。
有关工资指导线应遵循的原则说法正确的是()。
审计证据的适当性指的是:
当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时,投资管理人应当
基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.2C.3D.5
下列钢筋牌号,属于光圆钢筋的有()。A.HPB235B.HPB300C.HRB335D.HRB400E.HRB500
《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有()。[2012年9月真题]A.加强期货市场监管B.保护客户合法权益C.维护期货市场秩序,防范风险D.提高市场运行