首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下(
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下(
Freeti
2019-12-17
82
问题
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下( )举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
选项
A.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核B.证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
答案
D
解析
证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式,影响合规部门及其合规管理人员的独立性。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3Y59KKKQ
相关试题推荐
患者铸造冠修复2年,反复脱落,要求重做;查:远中、面银汞充填,龈距2mm左右,面
患者男,45岁。右下6缺失,要求行固定义齿修复。检查见缺牙间隙可,牙槽嵴正常,咬
患者,男,45岁,右下6缺失,要求行固定义齿修复。检查见缺牙间隙可,牙槽嵴正常,
患者,男,45岁,左下后牙根管治疗后,要求修复。PE:左下6残冠,远中及颊侧壁较
患者,男,45岁,左下后牙根管治疗后,要求修复。PE:左下6残冠,远中及颊侧壁较
患者右上一后牙充填体反复脱落。要求修复治疗。检查:右上第一磨牙近中邻面银汞合金充
铸造冠修复2年,反复脱落,要求重做;查:远中、面银汞充填,龈距2mm左右,面与对
铸造冠修复2年,反复脱落,要求重做;查:远中、面银汞充填,龈距2mm左右,面与对
患者,男,23岁,缺失,要求固定义齿修复。查:缺隙邻牙正常,覆、覆盖正常。
患者,男,23岁,缺失,要求固定义齿修复。查:缺隙邻牙正常,覆、覆盖正常。
随机试题
下列房地产市场指标中,属于市场交易指标的有()。 A、吸纳量 B、新竣工量
对于()的事项,应当说明对资产是否存在、存在状态、权属资料等三个方面采取的措施。
政府干预出口贸易的主要措施是()。
应用胰岛素最常见的不良反应是
ISM采购经理人指数是在每月第( )个工作日定期发布的一项经济指标。
()是两个或两个以上的交易者按事先商定的条件,在约定的时间内交换一系列现金流的交
闭路电视监控系统的规模可根据监视范围的大小以及监视目标的多少来确定,监视系统的大
按病理分类婴幼儿最常见的肺炎是A:大叶性肺炎B:支气管肺炎C:间质性肺炎D:干酪性肺炎E:原虫性肺炎
当关键线路的某工程项目施工进度被拖延时,以下措施合理的是( )。A.可以利用工作自由时差调整B.缩短该线路上的后续工序持续时间来调整C.可以利用工作总时差
提前还款是指借款人具有一定偿还能力时,主动向贷款银行提出部分或全部提前偿还贷款的行为。提前还款包括()两种方式。A:提前全部还本B:提前结清C:提前还息D