证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.责令限期整改 B.责令悔过 C.

admin2020-12-24 51

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。

选项 A.责令限期整改
B.责令悔过
C.监管谈话
D.出具警示函

答案ACD

解析证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.责令限期整改 B.责令悔过 C.

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费.C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

以绩效为导向的薪酬结构不包括（　　）。 A、计件薪酬 B、销售提成制 C、

风机按（）分为容积式和透平式。

在某一盗窃案件的诉讼过程中，犯罪嫌疑人甲、被害人乙先后提出回避请求，对于哪一请求

肾前性肾衰竭的病因是A.急性肾小管坏死B.肾病综合征C.输尿管结石D.急性血容量不足E.过量应用抗生素

甲被依法宣告死亡，他的妻子丙随即嫁给了乙。不久，甲返回。那么，下列说法正确的是（　　）。A.甲与丙之间的夫妻关系自行恢复B.法律应当保护乙与丙之间的夫妻关系

治疗咳嗽之风热犯肺证，应首选的方剂是A:止嗽散B:桑菊饮C:桑杏汤D:清金化痰汤E:泻白散

合理用药的目的不包括A:发挥药物的最大效能B:使患者获得最好的治疗效果C:对中药不良反应进行监督和考察D:用药安全、有效、简便、经济E:防止或减轻不良反

骨髓检查原始白血病细胞85%，POX染色(+)，免疫学检查CD13(+)、CD33(+)、HLA-DR(—)、CD34（—），应诊断为A:急性非淋巴细胞白血病M

现代城市的发展开始显出一些与以往不同的动力机制，这些机制中不包括()A:自然资源开发和保护B:工业社会的城市C:全球化与新经济D:科技革命与创新

关于通货膨胀的说法正确的是()。A:以实物资产保存财富的社会成员将成为受益者，而以货币形式保存财富的社会成员将因货币的贬值而成为通货膨胀的受害者B:企业会一直

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以绩效为导向的薪酬结构不包括（　　）。 A、计件薪酬 B、销售提成制 C、

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