首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A.责令限期整改 B.责令悔过 C.
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A.责令限期整改 B.责令悔过 C.
admin
2020-12-24
46
问题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
选项
A.责令限期整改
B.责令悔过
C.监管谈话
D.出具警示函
答案
ACD
解析
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3ZNQKKKQ
相关试题推荐
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员,两年后自动取消其任职资格。 ()
期货从业人员受到()的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得()。A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费.C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向()报告。A.协议双方住所地的中国证监会派
随机试题
下列属于南剧别称的有( )。 A、南戏 B、施南调 C、高台戏 D、人
急性坏死溃疡性牙龈炎,龈沟内数量增加的厌氧菌是 A.梭形芽胞杆菌与螺旋体 B
(121-122题共用题干) 患者,男,55岁。反复不规律上腹部胀痛3年,胃镜
患者,男性,41岁,既往有溃疡病史10年,突然心窝部剧痛并波及右下腹,检查右侧腹
下列说法中正确的有()。 A.证券公司开展自营业务应每周向中国证监会报送自营
网络日记对于()相当于菠萝对于()A.网络,苹果B.电脑,香蕉C.博客,凤梨D.写手,水果
下列选项中,()不是基金产品风险评价应考虑的因素。A、基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B、权威人士发表的基金业绩预测C、基金成立以来有无
Graves病患者最具有诊断意义的体征是A:皮肤湿润多汗,手颤B:眼裂增大,眼球突出C:收缩压升高,脉压增大D:心脏扩大,心律不齐E:弥漫性甲状腺肿大伴
慢性病的自然阶段可分成( )A.3个阶段B.4个阶段C.5个阶段D.6个阶段E.7个阶段
关于专利权人的权利,说法错误的是()。A.专利权人对专利权享有独占实施权B.专利权人有权转让其专利权C.专利权人可以以口头形式放弃其专利权D.专利权的转