证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.责令限期整改 B.责令悔过 C.

admin2020-12-24 38

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。

选项 A.责令限期整改
B.责令悔过
C.监管谈话
D.出具警示函

答案ACD

解析证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.责令限期整改 B.责令悔过 C.

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费.C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

关于真核生物翻译的特点哪项正确？（　　） A．起始氨基酰-tRNA甲酰化

原发性与继发性三叉神经痛的鉴别主要依据是 A、疼痛时间的长短 B、疼痛发作

有关胰腺癌的叙述正确的是

合同终止后，当事人应当遵循诚实信用的原则．根据交易习惯履行（）义务。

蛋白质生物学价值的髙低主要取决于 A.真消化率 B.表观消化率 C.含量

人们对自己行为的自觉调节方式和水平的个人特点是（　　）。A、性格的态度特征B、性格的意志特征C、性格的情绪特征D、性格的理智特征

下列关于肺炎链球菌致病力的描述，正确的是A:产生溶血素B:荚膜对组织的侵袭力C:释放含铁血黄素D:产生内毒素E:产生外毒素

村集体经济组织当月减少的固定资产()。A:当月不计提折旧，从下月起计提折旧B:当月照提折旧，从下月起不计提折旧C:从当月起开始计提折旧D:从当月起不计提折

强调培养专业知识、管理知识与技能、人际关系技巧的培训与开发，适用的对象是()人员。A:高级管理B:监督管理C:专业技术D:操作

下列属于城市维护建设税纳税义务人的是（　）。A.缴纳增值税的事业单位B.只缴纳契税的个体工商户C.只缴纳印花税的外商投资企业D.只缴纳个人所得税的公司职员

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