证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.责令限期整改 B.责令悔过 C.

admin2020-12-24 42

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。

选项 A.责令限期整改
B.责令悔过
C.监管谈话
D.出具警示函

答案ACD

解析证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费.C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

建筑火灾由最初发生在室内的某个部位蔓延到相邻的区域．甚至整个建筑物，其发展过程大

能够同时测出角度和距离的仪器是()。

患者男性，48岁。手术后第二天，护士通过评估认为目前存在以下问题，属于首优问题的

血中哪种激素出现高峰可作为排卵的标志（　　）。

社会主义社会的基本矛盾是（）。A.生产关系和生产力的矛盾B.工人阶级同资产阶级的矛盾C.上层建筑和经济基础的矛盾D.社会主义道路同资本主义道路的矛盾

产生法律责任的原因主要有（　　）。A.侵权行为，侵犯他人人身、财产权利等B.违约行为，违反合同的有关规定C.法律规定，法律直接规定行为人对其行为负责D.犯

女性生殖器结核最常见的部位是（）。A.输卵管结核B.卵巢结核C.子宫内膜结核D.子宫颈结核E.盆腔结核

邮政运营者的法律地位按照自主权可以划分为四种形式，下列国家中邮政运营者属私营公司的是()。A:日本、西班牙、缅甸B:新西兰和德国C:荷兰和新加坡D:荷兰和

根据分税制财政管理体制，增值税中央和地方分享比例分别是（）。A.60％，40％B.50％，50％C.97％，3％D.75％，25％

根据《民法总则》规定，自然人下落不明，满一定期间，利害关系人可以向人民法院申请宣告该自然人失踪。该期限为（）。A.1年B.2年C.4年D.5年

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