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刘某是期货公司的从业人员,导致刘某期货从业资格被注销的情形有 A违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的 B为了个人或投资者的不当利益而严重损...
刘某是期货公司的从业人员,导致刘某期货从业资格被注销的情形有 A违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的 B为了个人或投资者的不当利益而严重损...
admin
2020-12-24
32
问题
刘某是期货公司的从业人员,导致刘某期货从业资格被注销的情形有
A违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
B为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
C违反有关法律法规规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
D代理客户从事期货交易
选项
答案
ABCD
解析
《期货从业人员执业行为准则》第四十条。从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
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