首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
刘某是期货公司的从业人员,导致刘某期货从业资格被注销的情形有 A违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的 B为了个人或投资者的不当利益而严重损...
刘某是期货公司的从业人员,导致刘某期货从业资格被注销的情形有 A违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的 B为了个人或投资者的不当利益而严重损...
admin
2020-12-24
60
问题
刘某是期货公司的从业人员,导致刘某期货从业资格被注销的情形有
A违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
B为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
C违反有关法律法规规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
D代理客户从事期货交易
选项
答案
ABCD
解析
《期货从业人员执业行为准则》第四十条。从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3oNQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
吉林文庙是中国四大文庙之一,正殿大成殿悬有( )御书\"圣集大成\"匾额。 A、
在眼外肌中力量最强的肌肉是 A.外直肌 B.上直肌 C.内直肌 D.下直
水质分析时所测定的色度,应该以除去悬浮物质的色度为标准,没有除去悬浮物质的水样产
一家企业的净资产占比为0.4,销售利润率为18%,总资产周转率为0.5,净资产周
证券公司办理资产管理业务,关于客户委托资产,下列表述错误的是()。 Ⅰ.集合资
以一定时期内,同类项目产量最高和最低两个时期的成本数据为样本,通过求出单位变动成
发明专利优先权的保护期限为12个月。( )
自2016年10月份起,很多城市刮起了一股“共享单车”风,人们通过智能手机就能快速租用一辆单车,为广大市民“最后一公里”出行提供了便捷的新选择。但经过一点...
A、2 B、0 C、1 D、不能确定A、2B、0C、1D、不能确定
《论语》中有言:“诗可以兴,可以观,可以群,可以怨。”其中,“诗可以兴”的意思是()。A、诗可以使人读了之后心情愉悦B、诗可以表达诗人兴奋的心情C、