合规管理的基本机制包括( )。A.合规绩效考核机制 B.合规内控机制 C.诚信举报机制 D.合规培训与教育制度 E.合规问责机制

admin2020-12-24 57

问题合规管理的基本机制包括( )。

选项 A.合规绩效考核机制
B.合规内控机制
C.诚信举报机制
D.合规培训与教育制度
E.合规问责机制

答案ACDE

解析合规管理的基本机制包括合规绩效考核机制和合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3pW0KKKQ

相关试题推荐

(　)加入基金业协会的，可为特别会员。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人
封闭式基金份额的发售，由(　)负责办理。A.投资本人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构
以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是(　)。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人
基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当(　)，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的...
下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是(　)。　Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 ...
下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是(　)。A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B.基金管理公司督察长出具的合规意见书
在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是(　)。A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制
当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上...
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括(　)。　　Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本　　Ⅱ.对基金管理公司持...
基金销售机构的职责规范包括(　)。　　Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务　　Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施　　Ⅲ.提前发行 ...

随机试题

商业银行的市场风险包括（　　）。[2009年10月真题] A．利率风险
心理健康的标准，其特征包括()
承载板法适用于室内测定土基回弹变形值，并经过计算求得土基回弹模量。()
我国GSM通信系统采用900MHz和1800MHz两个频段。对于900MHz频段
不是蕲蛇鉴别特征的是
共用题干某男性患者，27岁。因儿童期颏部外伤致颞下颌关节强直。若双侧颞下颌关节都已受累，病人无法耐受同期双侧手术，而需两次手术。两次手之间的间隔不应超过A
()是地籍管理的基础性工作，是国家测绘工作的重要组成部分。A:大地测量B:控制测量C:变形测量D:地籍测绘
(2015年)根据《价格法》，经营者有权制定的价格有()。A.资源稀缺的少数商品价格B.自然垄断经营的商品价格C.属于市场调节的价格D.属于政府定价产品范
根据《人民调解法》，下列关于人民调解程序的说法，正确的有（）。A.当事人一方明确拒绝调解的，人民调解委员会不得调解B.调解民间糾纷，应当及时、就地进行，防止矛
下列不属于礼貌服务内容的是（）。A.银行业从业人员的业务活动以客户为中心，专业的态度、得体的行为举止、为客户提供礼貌周到的服务是从业人员履行职责的基本要求

合规管理的基本机制包括( )。A.合规绩效考核机制 B.合规内控机制 C.诚信举报机制 D.合规培训与教育制度 E.合规问责机制

( )加入基金业协会的，可为特别会员。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人

封闭式基金份额的发售，由( )负责办理。A.投资本人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构

以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是( )。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人

基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当( )，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的...

下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。 Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 ...

下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是( )。A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B.基金管理公司督察长出具的合规意见书

在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制

当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上...

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅱ.对基金管理公司持...

基金销售机构的职责规范包括( )。 Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ.提前发行 ...

商业银行的市场风险包括（ ）。[2009年10月真题] A．利率风险

心理健康的标准，其特征包括()

承载板法适用于室内测定土基回弹变形值，并经过计算求得土基回弹模量。()

我国GSM通信系统采用900MHz和1800MHz两个频段。对于900MHz频段

不是蕲蛇鉴别特征的是

共用题干 某男性患者，27岁。因儿童期颏部外伤致颞下颌关节强直。若双侧颞下颌关节都已受累，病人无法耐受同期双侧手术，而需两次手术。两次手之间的间隔不应超过A

()是地籍管理的基础性工作，是国家测绘工作的重要组成部分。A:大地测量B:控制测量C:变形测量D:地籍测绘

(2015年)根据《价格法》，经营者有权制定的价格有()。A.资源稀缺的少数商品价格B.自然垄断经营的商品价格C.属于市场调节的价格D.属于政府定价产品范

根据《人民调解法》，下列关于人民调解程序的说法，正确的有（）。A.当事人一方明确拒绝调解的，人民调解委员会不得调解B.调解民间糾纷，应当及时、就地进行，防止矛

下列不属于礼貌服务内容的是（）。A.银行业从业人员的业务活动以客户为中心，专业的态度、得体的行为举止、为客户提供礼貌周到的服务是从业人员履行职责的基本要求

(　)加入基金业协会的，可为特别会员。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人

封闭式基金份额的发售，由(　)负责办理。A.投资本人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构

以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是(　)。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人

基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当(　)，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的...

下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是(　)。　Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 ...

下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是(　)。A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B.基金管理公司督察长出具的合规意见书

在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是(　)。A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括(　)。　　Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本　　Ⅱ.对基金管理公司持...

基金销售机构的职责规范包括(　)。　　Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务　　Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施　　Ⅲ.提前发行 ...

商业银行的市场风险包括（　　）。[2009年10月真题] A．利率风险

共用题干某男性患者，27岁。因儿童期颏部外伤致颞下颌关节强直。若双侧颞下颌关节都已受累，病人无法耐受同期双侧手术，而需两次手术。两次手之间的间隔不应超过A