首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规管理的基本机制包括( )。A.合规绩效考核机制 B.合规内控机制 C.诚信举报机制 D.合规培训与教育制度 E.合规问责机制
合规管理的基本机制包括( )。A.合规绩效考核机制 B.合规内控机制 C.诚信举报机制 D.合规培训与教育制度 E.合规问责机制
admin
2020-12-24
44
问题
合规管理的基本机制包括( )。
选项
A.合规绩效考核机制
B.合规内控机制
C.诚信举报机制
D.合规培训与教育制度
E.合规问责机制
答案
ACDE
解析
合规管理的基本机制包括合规绩效考核机制和合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3pW0KKKQ
相关试题推荐
( )加入基金业协会的,可为特别会员。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人
封闭式基金份额的发售,由( )负责办理。A.投资本人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构
以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是( )。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平B.基金从业人
基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当( ),并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的...
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。 Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 ...
下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是( )。A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B.基金管理公司督察长出具的合规意见书
在内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是( )。A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制
当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上...
设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本 Ⅱ.对基金管理公司持...
基金销售机构的职责规范包括( )。 Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务 Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ.提前发行 ...
随机试题
原发性皮肤损害,而以瘙痒为主要症状的皮肤感觉异常的皮肤病,中医称为: A.膏药
女性生殖道最常见的良性肿瘤是 A.子宫肌瘤 B.卵巢皮样囊肿 C.卵巢巧克
在商业银行风险管理实践中,风险对冲策略对管理()最为有效。
丙硫氧嘧啶()
()包括关键工艺、关键工序、关键部位和重点试验的见证。
患者,男,61岁。患者3年来口渴喜饮、大便偏干、面色潮红、舌质暗红、苔薄黄略腻、
溃疡型肠结核的X线表现
《中国药典》2010年版一部规定,叶不得少于20%的药材是A.益母草B.香薷C.广藿香D.槲寄生E.蒲公英
关于企业中小组的类型,下列表述正确的有()。A.兴趣小组能增强企业的凝聚力和协调企业内容职工的关系B.职业规划小组和技术革新改造小组属于成长小组C.
共用题干 ObesityCausesGlobalWarmingThelistofillsattributabletoobesityk...