2. 财务会计
  3. 商业银行开展个人理财业务有()情形的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法

商业银行开展个人理财业务有()情形的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法

免费考试题库2020-05-20  57
问题 商业银行开展个人理财业务有()情形的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。A、未按规定进行风险揭示和信息披露的B、未建立相关风险管理制度和管理体系C、未按规定进行客户评估的D、挪用单独管理的客户资产的E、违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
选项
答案ACE
解析根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第62条的规定，商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚：①违反规定销售未经批准的理财计划或产品的；②将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的；③提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的；④未按规定进行风险揭示和信息披露的；⑤未按规定进行客户评估的。
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