2. 财务会计
  3. 证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下列（

证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下列（

shuhaiku2019-12-17  33
问题 证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下列（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。Ⅰ、采用询价方式定价但未参与初步询价；Ⅱ、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；Ⅲ、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；Ⅳ、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
选项 A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析证券发行时，主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：①采用询价方式定价但未参与初步询价；②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
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