首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上5...
期货公司有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上5...
admin
2020-12-24
37
问题
期货公司有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
选项
A:向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B:隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的
C:未将客户交易指令下达到期货交易所的
D:向客户提供虚假成交回报的
答案
ABCD
解析
《期货交易管理条例》第六十八条规定,期货公司有选项A、B、C、D所列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。此外,根据该条规定,应给予上述处罚的行为还包括:在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;挪用客户保证金的;不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的等。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4UCQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
国家药品标准有 A、《中华人民共和国药典》 B、《中药材部颁标准》 C
男性,35岁,剑突下隐痛3年,与饮食有关,间有黑便,实验室检查:HGB75g/L
E企业为肉制品加工企业,占地面积12000m2,有员工611人。 E企业主要
在波分复用设备测试中,以下连接示意图中空白处的仪表可以测试的项目有()
恒星的形成需要气体。在星团中,由于大量气体会在星团形成早期被耗散掉,星团一直以来
依据变电验收管理规定,参与可研初设审查人员应做好评审记录,报送相应运检部门,所属
老年男性泌尿系统梗阻常见的病因是()。
患者,女,25岁。产后乳房肿块疼痛,排乳不畅,皮色正常,局部发热,压痛,无应指感
妊娠10周后,产生雌三醇的主要部位是A.胎膜B.卵巢黄体C.叶状绒毛膜D.胎儿胎盘单位E.胎盘合体滋养细胞
城乡规划主管部门核发的规划许可证属于行政许可的()许可类型。A:普通B:特许C:核准D:登记