首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
合规管理部门的职责包括( )。 Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划 Ⅱ.审
合规管理部门的职责包括( )。 Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划 Ⅱ.审
天天题库
2019-12-17
26
问题
合规管理部门的职责包括( )。Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
合规管理相关部门的合规责任;合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议。(2)制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。(3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。(6)积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险,包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试,识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列。(8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。(9)保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通,通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4amEKKKQ
相关试题推荐
某双代号网络计划如下图所示,已知每项工作的最早开始时间和最迟开始时间,该计划表明
某工程的时标网络计划如下图所示,下列工期延误事件中,属于共同延误的是()。
在实践中,通常如果项目分解程度对时间控制合适的话,则对施工成本支出计划可能分解过
某双代号网络计划如下图所示,其关键线路有()条。
某工程双代号时标网络计划如下图所示,其中:工作A的总时差为()。
根据《建设工程项目管理规范》GB/T50326—2006,项目经理应具有权限包
下列施工合同风险中,属于管理风险的是()。
关于业主方项目管理目标和任务的说法,正确的是()。
下列建设工程项目进度控制措施中,属于管理措施的有()。
下列项目质量风险中,属于管理风险的是()。
随机试题
口蹄疫病毒主要侵害的对象是 A.反刍兽 B.偶蹄兽 C.单蹄兽 D.所有
省级人民政府卫生行政部门应当对本辖区内的血站执行以下情况进行评价及监督检查,但不
在距电力设施周围500m范围内进行()作业时,需征得电力设施产权单位的书面同意,
根据企业所得税法律制度的规定,下列依照中国法律、行政法规成立的公司、企业中,属于
相对于其他股利政策而言,既可以维持股利的稳定性,又有利于优化资本结构的股利政策是
假设有两种收益完全正相关的风险证券组成的资产组合,那么最小方差资产组合的标准差为
按股票持有者分类,股票可分为( )。A.国家股B.法人股C.社会公众股D.流通股E.限售股
考察项目全部投资的盈利能力,为各投资方案比较建立共同的基础,需要编制()。A:项目投资现金流量表B:资本金现金流量表C:投资者各方现金流量表D:财务计划现
大地公司欲扩展公司规模,建设1栋办公楼或者厂房,希望通过国有土地出让取得1块国有土地使用权,现大地公司就有关事宜咨询了关律师,关律师的下列说法错误的...
2×19年度,甲公司发生的有关交易或事项如下: (1)甲公司以账面价值为150万元、市场价格为195万元的一批库存商品向乙公司投资,取得乙公司2%的股...