证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）

admin2020-12-24 69

问题证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）

选项

答案错

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第二款规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4jNQKKKQ

相关试题推荐

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

随机试题

人体杠杆中的阻力点为阻力在杠杆上的作用点。如下对阻力点的叙述中，哪一项最为正确
PCA较少使用哌替啶的原因是 A．呼吸抑制 B．其代谢产物去甲哌替啶有致癫痫
某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以
商流运行过程中受到多种因素的影响，主要涉及()等方面。
依据埃里克森的理论，下列说法正确的有（） A.中学阶段人们主要面临的危机是自
论述因材施教的教学原则及基本要求。
乳酸脱氢酶经加热后，其活性大大降低或消失，这是因为（　　） A.亚基解聚 B
下列有关航天方面的知识，表述正确的是：()A.“礼炮”号是世界上第一个空间站，1971年4月由苏联发射上天B.中国是世界上第二个完整掌握空间交会对接技术的
支饮，饮邪停留的部位是A:胁下B:胸肺C:肢体D:胃E:肠
下列各项属于评标方法的是()。A:最低投标价法B:综合分析法C:综合单价法D:投票表决法

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

人体杠杆中的阻力点为阻力在杠杆上的作用点。如下对阻力点的叙述中，哪一项最为正确

PCA较少使用哌替啶的原因是 A．呼吸抑制 B．其代谢产物去甲哌替啶有致癫痫

某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以

商流运行过程中受到多种因素的影响，主要涉及()等方面。

依据埃里克森的理论，下列说法正确的有（） A.中学阶段人们主要面临的危机是自

论述因材施教的教学原则及基本要求。

乳酸脱氢酶经加热后，其活性大大降低或消失，这是因为（ ） A.亚基解聚 B

下列有关航天方面的知识，表述正确的是：()A.“礼炮”号是世界上第一个空间站，1971年4月由苏联发射上天B.中国是世界上第二个完整掌握空间交会对接技术的

支饮，饮邪停留的部位是A:胁下B:胸肺C:肢体D:胃E:肠

下列各项属于评标方法的是()。A:最低投标价法B:综合分析法C:综合单价法D:投票表决法

乳酸脱氢酶经加热后，其活性大大降低或消失，这是因为（　　） A.亚基解聚 B