首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。
下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。
昕玥
2019-12-17
41
问题
下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。
选项
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接受客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损D.挪用客户所委托买卖的证券
答案
C
解析
根据《中华人民共和国证券法》第七十九条的规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收人,诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4nHsKKKQ
相关试题推荐
对一些能引起正常人情绪波动的事情以及与自己切身利益有密切关系的事情缺乏响应的情绪
甲房地产中介公司发现某大型小区有大量的空置房并有许多客户要求购买或租赁该小区
房地产经纪人客户开发方法有( )。
下列关于目标客户管理门店店内集中管理方式的表述,正确的是( )。
房地产经纪活动中( )的知识可以通过调查或客户访谈获得,如访问对象房屋的租户。
甲房地产经纪机构(以下简称甲机构)接受客户杨某委托,代购一套办公用房。甲机构
甲房地产经纪机构(以下简称甲机构)接受客户杨某委托,代购一套办公用房。甲机构
甲房地产经纪机构(以下简称甲机构)接受客户杨某委托,代购一套办公用房。甲机构
资产证券化产品的风险来源有()。 Ⅰ.欺诈风险 Ⅱ.法律风险 Ⅲ.金融管
合规审查应当涵盖()等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。 Ⅰ
随机试题
根据《公司债券发行与交易管理办法》,非公开发行公司债券的交易场所包括()。Ⅰ.证
我国银行监管制度在探索成形阶段的特点不包括( )。
2006年5月,国务院办公厅转发建设部等部门《关于调整住房供应结构稳定住房价格意
不会对药品制剂生物利用度产生影响的因素是
2013年6月3日,A银行总行资产负债管理委员会(ALCO)会议上,资产负债管理部总经理严厉指出,我行流动性覆盖率指标(LCR)仅为74%,已经跌破监管红...
急性心肌梗死LDH变化规律是A.起病6h内升高,24h高峰,3~4d恢复正常B.起病4h内升高,16~24h高峰,3~4d恢复正常C.起病8~10h升高,2
000047机密★三年 特急 XX市人民政府办公厅文件 XX市人民政府办公厅关于转发市教委等四部门制订的《进城务工人员随迁子女接受义务教育后...
《资治通鉴》记载,公元前355年,齐威王、魏惠王有过这样一段对话:惠王说,我魏国虽小,也有十枚直径超过一寸的珠子,每颗珠子都能照亮12辆战车。你们齐国那么...
药材表面紫红色或红褐色,有致密的纹理,质硬,有油性的是A.沉香B.大血藤C.降香D.苏木E.通草
治疗心室颤动,下述哪种措施最有效A.人工呼吸B.电击除颤C.心脏按压D.心脏内注射肾上腺素E.静脉注射利多卡因