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财务会计
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性
恬恬
2019-12-17
29
问题
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下( )不是应当了解的投资者的必要信息。
选项
A.诚信记录B.投资经验C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人D.自然人的家庭成员情况
答案
D
解析
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:(1自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式、法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息(2收入来源和数额、资产、债务等财务状况(3投资相关的学习、工作经历及投资经验(4投资期限、品种、期望收益等投资目标(5风险偏好及可承受的损失;(6诚信记录(7实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
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