首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
( )向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况,
( )向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况,
天天题库
2020-05-20
48
问题
( )向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况,评估客户的风险承受能力。 A. 中国证监会 B. 中国证券业协会 C. 证券公司或证券投资咨询机构 D. 证券投资顾问
选项
答案
C
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4sQpKKKQ
相关试题推荐
护士长每周对病房急救物品完好情况进行检查,这种质量控制手段属于 A.基础质量控
无明确潜伏期的感染,确定为医院感染的时间要求是 A.入院12小时后发生的感染
质量保证与改进程序是对内部审计部门开展的审计和咨询业务的整体情况进行持续和定期的
某项审计活动要求对一项金融资产的认购协议进行审计,由此涉及到对该项金融资产的性质
下列选项中,关于内部审计师的持续教育要求方面的要求正确的是: A、针对从业的内
首席审计执行官需要直接且无限制的与高级管理层和董事会接触,这一要求可以通过建立双
管理层要求内部审计部门对某业务流程中的采购环境进行审计,并要求其对该经营的管理控
某内部审计师在审计过程中发现某员工有私自挪用公款的情况,询问之下,该员工表示会尽
对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有( )。 Ⅰ.成熟期之前,企业数量及
布鲁克林酿酒厂的物流成本管理 (1)基本情况 布鲁克林酿酒厂在美国分销布鲁克
随机试题
下列关于附认股权证的公司债券的说法,有误的是()。
装配式预应力水池缠丝工序开始前必须做的作业有()。
某种考试已举行了纽次,共出了试题426道,每次出的题数有25题,或者16题,或者20题,那么其中考25题的有()次。 A.4B.2C.6D.9
Thedoctortoldmetohavemorewater.
()直接关系到人的生命,被称为“生命中枢”。
当患者PaO2低于多少应给予吸氧A:80mmHg(10.7kPa)B:70mmHg(9.3kPa)C:60mmHg(8.0kPa)D:50mmHg(6.6
感冒初期出现卡他症状,如鼻黏膜充血、打喷嚏、流眼泪、流鼻涕等,宜选服()。A.含伪麻黄碱及氯苯那敏的制剂B.含氢溴酸右美沙芬的制剂C.含有中枢兴奋药咖
可用于各种哮喘及急性心功能不全的药物是()A:二丙酸倍氯米松B:可待因C:沙丁胺醇D:氨茶碱E:色甘酸钠
退休后的收入来源渠道包括()。A:基本养老保险金B:企业年金C:商业养老保险D:投资收益E:家庭储蓄
间接调控是国家用经济手段通过()来实现的宏观调控。A:市场机制B:价格机制C:财政政策D:调整经济结构