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财务会计
( )向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况,
( )向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况,
天天题库
2020-05-20
39
问题
( )向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况,评估客户的风险承受能力。 A. 中国证监会 B. 中国证券业协会 C. 证券公司或证券投资咨询机构 D. 证券投资顾问
选项
答案
C
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
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