（）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损...

admin2020-12-24 58

问题（）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

选项 A.合规风险
B.道德风险
C.监管风险
D.控制风险

答案A

解析本题考查合规管理。合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4w70KKKQ

相关试题推荐

现金流量表的基本结构不包括（）。A.经营活动产生的现金流量B.投资活动产生的现金流量C.筹资活动产生的现金流量D.合作贸易活动产生的现金流量
强有效市场是指与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中，在一个强有效的证券市场上，任何投资者...
对于指数基金与ETF来说，跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越长其准确率越高。跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高；跟踪误差越小，反映其跟踪...
（）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算
（）是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.结算总量C.交易总量D.交易单位
《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由（）发布。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织
我国开放式基金的估值频率是（）。A.每个交易日B.每两个交易日C.每周D.没有明确的规定
关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（）。A.住房按揭支持证券B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C.所有的公募基金D.银行存款
在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（）个主体发行的证券，对每个主体发行证券的投资比例不得超过（）。A.5；20%B
有关基金估值，托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括（）。A.基金份额申购价格B.基金资产净值C.基金份额赎回价格D.每位基金持有人的持有份额

随机试题

按照建筑物承重方式分类可分为（）。 A、墙承重结构形式 B、构架式承重结构
肝呈弥慢性肿大、质软，常见疾病是 A．肝淤血 B．脂肪肝 C．肝囊肿 D
市场经济是法治经济，股市也不例外。在我国全面推进依法治国的今天，股市也必须沐浴
社会工作者小胡为某社区的低保家庭成员开展了一系列小组活动，小组活动结束时，很多组
在如图7-72所示的RS触发器，设Q的初始状态为1,当输入X信号后，输出Q为（）
中华人民共和国卫生部颁布的《医务人员医德规范及实施办法》这一文献的基本精神是()A.文明礼貌服务B.对患者一视同仁C.实行社会主义人道主义D.为患
观看视频，根据要求回答问题。题目：《用心照顾每个孩子》视频描述：张老师是小托班的带班老师，她在幼儿园工作十几年，始终如一地对待每一个孩子。关心爱护每一个...
2009年4月我国城市零售价格涨幅超过全国平均水平最多的商品是（）。A.食品B.烟酒C.服装D.文化用品
下列关于会计的基本前提的说法,正确的是（）。A.法人单位必然是一个会计主体B.历史成本原则和权责发生制原则是建立在会计分期前提下的C.我国《会计法》规定,
下列各项中，符合市场分割理论的有（　）。A、长期债券即期利率是短期债券预期利率的函数B、不同期限的债券市场互不相关C、即期利率水平完全由各个期限市场上供求关

（ ）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损...

现金流量表的基本结构不包括（）。A.经营活动产生的现金流量B.投资活动产生的现金流量C.筹资活动产生的现金流量D.合作贸易活动产生的现金流量

强有效市场是指与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中，在一个强有效的证券市场上，任何投资者...

对于指数基金与ETF来说，跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越长其准确率越高。跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高；跟踪误差越小，反映其跟踪...

（）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算

（）是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.结算总量C.交易总量D.交易单位

《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由（）发布。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织

我国开放式基金的估值频率是（）。A.每个交易日B.每两个交易日C.每周D.没有明确的规定

关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（）。A.住房按揭支持证券B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C.所有的公募基金D.银行存款

在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（）个主体发行的证券，对每个主体发行证券的投资比例不得超过（）。A.5；20%B

有关基金估值，托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括（）。A.基金份额申购价格B.基金资产净值C.基金份额赎回价格D.每位基金持有人的持有份额

按照建筑物承重方式分类可分为（）。 A、墙承重结构形式 B、构架式承重结构

肝呈弥慢性肿大、质软，常见疾病是 A．肝淤血 B．脂肪肝 C．肝囊肿 D

市场经济是法治经济，股市也不例外。在我国全面推进依法治国的今天，股市也必须沐浴

社会工作者小胡为某社区的低保家庭成员开展了一系列小组活动，小组活动结束时，很多组

在如图7-72所示的RS触发器，设Q的初始状态为1,当输入X信号后，输出Q为（）

中华人民共和国卫生部颁布的《医务人员医德规范及实施办法》这一文献的基本精神是()A.文明礼貌服务B.对患者一视同仁C.实行社会主义人道主义D.为患

观看视频，根据要求回答问题。题目：《用心照顾每个孩子》视频描述：张老师是小托班的带班老师，她在幼儿园工作十几年，始终如一地对待每一个孩子。关心爱护每一个...

2009年4月我国城市零售价格涨幅超过全国平均水平最多的商品是（）。A.食品B.烟酒C.服装D.文化用品

下列关于会计的基本前提的说法,正确的是（）。A.法人单位必然是一个会计主体B.历史成本原则和权责发生制原则是建立在会计分期前提下的C.我国《会计法》规定,

下列各项中，符合市场分割理论的有（ ）。A、长期债券即期利率是短期债券预期利率的函数B、不同期限的债券市场互不相关C、即期利率水平完全由各个期限市场上供求关

（）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损...

下列各项中，符合市场分割理论的有（　）。A、长期债券即期利率是短期债券预期利率的函数B、不同期限的债券市场互不相关C、即期利率水平完全由各个期限市场上供求关