（）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损...

admin2020-12-24 86

问题（）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

选项 A.合规风险
B.道德风险
C.监管风险
D.控制风险

答案A

解析本题考查合规管理。合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4w70KKKQ

相关试题推荐

现金流量表的基本结构不包括（）。A.经营活动产生的现金流量B.投资活动产生的现金流量C.筹资活动产生的现金流量D.合作贸易活动产生的现金流量
强有效市场是指与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中，在一个强有效的证券市场上，任何投资者...
对于指数基金与ETF来说，跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越长其准确率越高。跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高；跟踪误差越小，反映其跟踪...
（）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算
（）是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.结算总量C.交易总量D.交易单位
《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由（）发布。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织
我国开放式基金的估值频率是（）。A.每个交易日B.每两个交易日C.每周D.没有明确的规定
关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（）。A.住房按揭支持证券B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C.所有的公募基金D.银行存款
在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（）个主体发行的证券，对每个主体发行证券的投资比例不得超过（）。A.5；20%B
有关基金估值，托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括（）。A.基金份额申购价格B.基金资产净值C.基金份额赎回价格D.每位基金持有人的持有份额

随机试题

社区获得性肺炎主要的病原菌为（　　）。 A、肺炎链球菌 B、肺炎杆菌 C、
（48-51题共用备选答案） A．腹式呼吸基本消失 B．腹部压痛最显著的部位
（86-88题共用题干）岁儿童，头、躯体烧伤，总面积36%，伤后2小时来院就
绩效管理系统总体评价指标体系中，系统构建指标主要包括哪些内容
根据《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》的规定，基金从业人员持有
A.刃状边缘 B.凿状边缘 C.凹形边缘 D.肩台形边缘 E.斜面形边缘塑料全冠是
《防汛条例》规定，当河道水位或者流量达到规定的分洪、滞洪标准时，有管辖权的人民政府防汛指挥部采取的正确措施有（）。A.加强防汛巡逻，加高加固堤防，确保堤防安
岩石分级是根据（）的大小。A.开挖难易B.天然湿度下平均密度C.坚固系数D.极限抗压强度
TheSmog(烟雾) Foroveramonth,Indonesiawasincrisis.Forestfiresraged...
对100％直接控制的居民企业之间按照账面净值划转资产，符合特殊性税务处理条件的下列税务处理，正确的有（　）。A、划出方企业确认所得，划入方企业不确认所得B、划

（ ）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损...

现金流量表的基本结构不包括（）。A.经营活动产生的现金流量B.投资活动产生的现金流量C.筹资活动产生的现金流量D.合作贸易活动产生的现金流量

强有效市场是指与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中，在一个强有效的证券市场上，任何投资者...

对于指数基金与ETF来说，跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越长其准确率越高。跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高；跟踪误差越小，反映其跟踪...

（）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算

（）是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.结算总量C.交易总量D.交易单位

《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由（）发布。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织

我国开放式基金的估值频率是（）。A.每个交易日B.每两个交易日C.每周D.没有明确的规定

关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（）。A.住房按揭支持证券B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C.所有的公募基金D.银行存款

在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（）个主体发行的证券，对每个主体发行证券的投资比例不得超过（）。A.5；20%B

有关基金估值，托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括（）。A.基金份额申购价格B.基金资产净值C.基金份额赎回价格D.每位基金持有人的持有份额

社区获得性肺炎主要的病原菌为（ ）。 A、肺炎链球菌 B、肺炎杆菌 C、

（48-51题共用备选答案） A．腹式呼吸基本消失 B．腹部压痛最显著的部位

（86-88题共用题干） 岁儿童，头、躯体烧伤，总面积36%，伤后2小时来院就

绩效管理系统总体评价指标体系中，系统构建指标主要包括哪些内容

根据《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》的规定，基金从业人员持有

A.刃状边缘 B.凿状边缘 C.凹形边缘 D.肩台形边缘 E.斜面形边缘塑料全冠是

《防汛条例》规定，当河道水位或者流量达到规定的分洪、滞洪标准时，有管辖权的人民政府防汛指挥部采取的正确措施有（）。A.加强防汛巡逻，加高加固堤防，确保堤防安

岩石分级是根据（）的大小。A.开挖难易B.天然湿度下平均密度C.坚固系数D.极限抗压强度

TheSmog(烟雾) Foroveramonth,Indonesiawasincrisis.Forestfiresraged...

对100％直接控制的居民企业之间按照账面净值划转资产，符合特殊性税务处理条件的下列税务处理，正确的有（ ）。A、划出方企业确认所得，划入方企业不确认所得B、划

（）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损...

社区获得性肺炎主要的病原菌为（　　）。 A、肺炎链球菌 B、肺炎杆菌 C、

（86-88题共用题干）岁儿童，头、躯体烧伤，总面积36%，伤后2小时来院就

对100％直接控制的居民企业之间按照账面净值划转资产，符合特殊性税务处理条件的下列税务处理，正确的有（　）。A、划出方企业确认所得，划入方企业不确认所得B、划