（）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损...

admin2020-12-24 65

问题（）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

选项 A.合规风险
B.道德风险
C.监管风险
D.控制风险

答案A

解析本题考查合规管理。合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4w70KKKQ

相关试题推荐

现金流量表的基本结构不包括（）。A.经营活动产生的现金流量B.投资活动产生的现金流量C.筹资活动产生的现金流量D.合作贸易活动产生的现金流量
强有效市场是指与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中，在一个强有效的证券市场上，任何投资者...
对于指数基金与ETF来说，跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越长其准确率越高。跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高；跟踪误差越小，反映其跟踪...
（）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算
（）是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.结算总量C.交易总量D.交易单位
《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由（）发布。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织
我国开放式基金的估值频率是（）。A.每个交易日B.每两个交易日C.每周D.没有明确的规定
关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（）。A.住房按揭支持证券B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C.所有的公募基金D.银行存款
在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（）个主体发行的证券，对每个主体发行证券的投资比例不得超过（）。A.5；20%B
有关基金估值，托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括（）。A.基金份额申购价格B.基金资产净值C.基金份额赎回价格D.每位基金持有人的持有份额

随机试题

黄水疮具有以下特点，不包括： A．传染性 B．好发于儿童 C．愈后遗留瘢痕
（2018年）甲公司为增值税一般纳税人，主要从事化妆品生产和销售业务，2019年
（）建立了内部控制的总体框架和基本要求，明确了内控建设的目标、原则及构成要素
政府采购货物招标项目中，对与项目有利害关系的评审专家，有权要求其回避的主体有（）
被动型基金由于其投资组合模仿某一股价揞数或债券指数，收益随着即期的价格指数呈反向
下列疾病属于自身免疫病，除了()A.多形红斑B.白塞病C.红斑狼疮D.天疱疮E.类天疱疮
既能破血祛瘀，又可杀虫的药物是A.土鳖虫B.水蛭C.自然铜D.刘寄奴E.干漆
以疏浚的方法整治卵石急滩，其主要作用是（）。 A.扩大滩段过水断面B.加大水深 C.改变流向D.减缓流速E.调整回淤
甲公司2000年获得一项外观设计专利。乙公司未经甲公司许可，以生产经营为目的制造该专利产品。丙公司未经甲公司许可以生产经营为目的所为的下列行为，哪一项构成...
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责，诚实守信，恪尽职守。A:银监会B:证监会C:董事会D:期货交易各方

（ ）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损...

现金流量表的基本结构不包括（）。A.经营活动产生的现金流量B.投资活动产生的现金流量C.筹资活动产生的现金流量D.合作贸易活动产生的现金流量

强有效市场是指与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中，在一个强有效的证券市场上，任何投资者...

对于指数基金与ETF来说，跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越长其准确率越高。跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高；跟踪误差越小，反映其跟踪...

（）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算

（）是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.结算总量C.交易总量D.交易单位

《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由（）发布。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织

我国开放式基金的估值频率是（）。A.每个交易日B.每两个交易日C.每周D.没有明确的规定

关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（）。A.住房按揭支持证券B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C.所有的公募基金D.银行存款

在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（）个主体发行的证券，对每个主体发行证券的投资比例不得超过（）。A.5；20%B

有关基金估值，托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括（）。A.基金份额申购价格B.基金资产净值C.基金份额赎回价格D.每位基金持有人的持有份额

黄水疮具有以下特点，不包括： A．传染性 B．好发于儿童 C．愈后遗留瘢痕

（2018年）甲公司为增值税一般纳税人，主要从事化妆品生产和销售业务，2019年

（）建立了内部控制的总体框架和基本要求，明确了内控建设的目标、原则及构成要素

政府采购货物招标项目中，对与项目有利害关系的评审专家，有权要求其回避的主体有（）

被动型基金由于其投资组合模仿某一股价揞数或债券指数，收益随着即期的价格指数呈反向

下列疾病属于自身免疫病，除了()A.多形红斑B.白塞病C.红斑狼疮D.天疱疮E.类天疱疮

既能破血祛瘀，又可杀虫的药物是A.土鳖虫B.水蛭C.自然铜D.刘寄奴E.干漆

以疏浚的方法整治卵石急滩，其主要作用是（）。 A.扩大滩段过水断面B.加大水深 C.改变流向D.减缓流速E.调整回淤

甲公司2000年获得一项外观设计专利。乙公司未经甲公司许可，以生产经营为目的制造该专利产品。丙公司未经甲公司许可以生产经营为目的所为的下列行为，哪一项构成...

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责，诚实守信，恪尽职守。A:银监会B:证监会C:董事会D:期货交易各方

（）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损...