期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。[2010年9月真题]A.及时移送中国证监会处理 B.作出行政处罚 C.给予最严厉的纪律处分

admin2020-12-24 75

问题期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。[2010年9月真题]

选项 A.及时移送中国证监会处理
B.作出行政处罚
C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚
D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

答案A

解析《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4wNQKKKQ

相关试题推荐

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

随机试题

为根治折返性室上性心动过速，应首选 A．自动心脏复律除颤器(ICD) B．外
基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入主要包
根据原国家计委的规定，工程咨询业应遵循的原则有()。[2007年真题]
下列不属于单币种敞口头寸的是()。A.即期净敞口头寸B.远期净敞El头寸C.总敞口头寸D.期权敞口头寸
慢性再生障碍性贫血经治疗已缓解，拔牙时血红蛋白含量应高于A.8g/dlB.10g/dlC.12g/dlD.11g/dlE.9g/dl
女性，30岁，因月经量增多，经期延长一年就诊。下列哪项体检与其主诉有密切关系A.宫颈上前唇有两个1cm×0．5cm的赘生物B.子宫体孕2个月大小，软C.子
哪项药物与桂枝配伍，能调和营卫A.百合B.大枣C.白芍D.党参E.山药
湿热痞满、泄泻者不宜使用的中成药是A.枳实导滞丸B.开胃健脾丸C.保和丸D.六味安消散E.血府逐瘀口服液
共用题干 WhyPeopleUsePseudonyms（假名字）?Youcan'tchoosethenameyouaregiven...
下列关于土地增值税收入额确定的说法，正确的有（　）。A.营改增后，纳税人转让房地产的土地增值税应税收入不含增值税B.对取得的实物收入，要按收入时的市场价格折算

期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。[2010年9月真题]A.及时移送中国证监会处理 B.作出行政处罚 C.给予最严厉的纪律处分

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

为根治折返性室上性心动过速，应首选 A．自动心脏复律除颤器(ICD) B．外

基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入主要包

根据原国家计委的规定，工程咨询业应遵循的原则有()。[2007年真题]

下列不属于单币种敞口头寸的是()。A.即期净敞口头寸B.远期净敞El头寸C.总敞口头寸D.期权敞口头寸

慢性再生障碍性贫血经治疗已缓解，拔牙时血红蛋白含量应高于A.8g/dlB.10g/dlC.12g/dlD.11g/dlE.9g/dl

女性，30岁，因月经量增多，经期延长一年就诊。下列哪项体检与其主诉有密切关系A.宫颈上前唇有两个1cm×0．5cm的赘生物B.子宫体孕2个月大小，软C.子

哪项药物与桂枝配伍，能调和营卫A.百合B.大枣C.白芍D.党参E.山药

湿热痞满、泄泻者不宜使用的中成药是A.枳实导滞丸B.开胃健脾丸C.保和丸D.六味安消散E.血府逐瘀口服液

共用题干 WhyPeopleUsePseudonyms（假名字）?Youcan'tchoosethenameyouaregiven...

下列关于土地增值税收入额确定的说法，正确的有（ ）。A.营改增后，纳税人转让房地产的土地增值税应税收入不含增值税B.对取得的实物收入，要按收入时的市场价格折算

下列关于土地增值税收入额确定的说法，正确的有（　）。A.营改增后，纳税人转让房地产的土地增值税应税收入不含增值税B.对取得的实物收入，要按收入时的市场价格折算