首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司从事中间介绍业务,应当对以下( )情况进行定期检查。 A. 风险隔
证券公司从事中间介绍业务,应当对以下( )情况进行定期检查。 A. 风险隔
书海库
2020-05-20
49
问题
证券公司从事中间介绍业务,应当对以下( )情况进行定期检查。 A. 风险隔离制度的执行情况 B. 内部控制制度的执行情况 C. 营业部中间介绍业务的开展情况 D. 中间介绍业务规则的执行情况
选项
答案
ABCD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4wppKKKQ
相关试题推荐
①尽管饮食习惯不良、不爱活动等因素会增加儿童肥胖的风险②但对双胞胎进行的研究以及
“学习悖论”是古希腊有名的悖论之一,其内容是:人们在学习时通常会面临两种情况,一
毫无疑问,睡眠对于每个人都必不可少,但在一些______情况下,我们需要抛开生物
适用于记载、传达会议情况和议定事项的公文称()。 A.会议记录 B.会议公报
非确定型决策与风险型决策的区别是()。 A.决策条件不同 B.非确定型决策不
按照组织的目标和计划的要求对组织和社会运行状况进行检查、监督和调节的活动被称之为
在其他环境条件基本相似的情况下,行政管理幅度与管理层次的关系为()。 A.一致
国际资本流动形式中()有风险小、灵活性大等特点。 A.国际直接投资 B.国际
面对错综复杂的国际国内形势,我国必须保持一个较快的发展速度。就当前我国面临的情况
我国《行政处罚法》规定,行政机关在调查或进行检查时,执法人员不得少于2人,并应当
随机试题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公
某工程双代号时标网络计划如下图所示,其中工作B的总时差和自由时差为()周。
下列对现值理解正确的一项为()。
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
下列不属于传染病特征的是
栓子的最确切定义是
防己的功效是 患者,女,23岁。左关节红肿热痛,活动受限,舌红,脉数。建议选择防己配伍应用。A.祛风湿、清热止痛、利水B.祛风湿、舒筋络、化湿和胃C.
判断药物有效性的指标(临床常见)不包括A.疾病治愈率B.疾病显效率C.病床占用率D.临床好转率E.临床无效率
敷设于桥梁上的燃气管道应用加厚的无缝钢管或焊接钢管,尽量减少焊缝,对焊缝应进行()无损探伤。A.50%B.60%C.80%D.100%
某酒厂为增值税一般纳税人。2011年4月销售粮食白酒4000斤,取得销售收入14040元(含增值税)。已知粮食白酒消费税定额税率为0.5元/斤,比例税率为...