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证券公司从事中间介绍业务,应当对以下( )情况进行定期检查。 A. 风险隔
证券公司从事中间介绍业务,应当对以下( )情况进行定期检查。 A. 风险隔
书海库
2020-05-20
17
问题
证券公司从事中间介绍业务,应当对以下( )情况进行定期检查。 A. 风险隔离制度的执行情况 B. 内部控制制度的执行情况 C. 营业部中间介绍业务的开展情况 D. 中间介绍业务规则的执行情况
选项
答案
ABCD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
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