保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守

恬恬2019-12-17 30

问题保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的．中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（　　）。Ⅰ．监管谈话Ⅱ．警告Ⅲ．重点关注Ⅳ．罚款

选项 A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．ⅢC.Ⅰ．Ⅱ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析《保荐办法》第66条：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

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当银行与客户结束业务关系时，对于客户此前的财务数据与交易记录，银行应该()。

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企业信息咨询业务不包括（）。

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银行业从业人员根据所在机构和客户之间的契约而产生的服务方式的差异是歧视客户的表现

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