中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应依法采取监管措施或者予以行政处罚。()

admin2020-12-24 84

问题中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应依法采取监管措施或者予以行政处罚。()

选项

答案错

解析中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。中国金融期货交易所是对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构，不具有行政处罚权。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4zCQKKKQ

相关试题推荐

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

某投资者为了规避风险，以1．26港元／股的价格买进100万股执行价格为52港元的
我田货币政策中介目标是()。
高中地理课程设计的指导思想是()。
循环波动是指现象由于受社会条件、自然条件等因素的影响，在一个年度内随着季节的更替
设置常用摘要。编号：01；内容：报销差旅费；相关科目：550202
简述资料整理的步骤。
/t/isnotfullypronouncedin__________.A．footballB．suitcaseC．athomeD．hotda
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益欺诈行为（　　）A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托买
下列机构中，属于证券服务机构的是()。 ①律师事务所 ②资信评级机构 ③财务顾问机构 ④投资咨询机构A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
下列民事行为中，属于可撤销民事行为的有()。A:行为人对行为内容有重大误解的B:显失公平的C:一方以胁迫的手段，使对方在违背真实意思的情况下所为的侵害国家利

中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应依法采取监管措施或者予以行政处罚。()

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

某投资者为了规避风险，以1．26港元／股的价格买进100万股执行价格为52港元的

我田货币政策中介目标是()。

高中地理课程设计的指导思想是()。

循环波动是指现象由于受社会条件、自然条件等因素的影响，在一个年度内随着季节的更替

设置常用摘要。编号：01；内容：报销差旅费；相关科目：550202

简述资料整理的步骤。

/t/isnotfullypronouncedin__________.A．footballB．suitcaseC．athomeD．hotda

禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益欺诈行为（ ）A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托买

下列机构中，属于证券服务机构的是()。 ①律师事务所 ②资信评级机构 ③财务顾问机构 ④投资咨询机构A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

下列民事行为中，属于可撤销民事行为的有()。A:行为人对行为内容有重大误解的B:显失公平的C:一方以胁迫的手段，使对方在违背真实意思的情况下所为的侵害国家利

禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益欺诈行为（　　）A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托买