首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手
恬恬
2020-05-20
18
问题
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招揽承销业务,情节比较严重的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.1~12个月B.3~12个月C.6~12个月D.12~24个月
选项
答案
B
解析
考点:考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列行为之一的,中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定的监管措施;情节比较严重的,还可以采取3至12个月暂不受理其证券(股票类)承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚:(1)夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导.误导投资者;(2)以不正当竞争手段招揽承销业务;(3)从事《证券发行与承销管理办法》第十七条规定禁止的行为;(4)向不符合《证券发行与承销管理办法》第五条规定的网下投资者配售股票,或向《证券发行与承销管理办法》第十六条规定禁止配售的对象配售股票;(5)未按《证券发行与承销管理办法》要求披露有关文件;(6)未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为;(7)向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息;(8)未按照《证券发行与承销管理办法》要求保留推介.定价.配售等承销过程中相关资料;(9)其他违反证券承销业务规定的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4zjpKKKQ
相关试题推荐
根据《劳动争议调解仲裁法》,可以担任劳动争议仲裁员的人员有()。 A.老陈,退
老黄,男,55周岁,身体健康,社区矫正人员。根据《社区矫正实施办法》,老黄在社区
根据《城市生活无着的流浪乞讨人员救助管理办法实施细则》,救助站应当终止救助的情形
某公安院校开展案例教学,设定了下面一些公安机关办案人员办理治安案件调查取证的情节
根据《禁毒法》,对吸毒成瘾人员,公安机关可责令其接受社区戒毒。社区戒毒的期限是(
小李是一名保外就医的社区矫正人员。根据《社区矫正实施办法》,小李应当定期向司法所
根据《国务院关于全面建立临时救助制度的通知》,下列人员中,属于临时救助对象的是(
根据《社会救助暂行办法》,下列关于特困人员供养的说法,正确的是()。 A.特困
下列有关人员、组织和部门,不属于甲公司财务报告使用者的是()。 A、甲公司所在
某企业财务部门的会计人员大多都是做手工账出身,但是现在为了方便,企业决定使用电子
随机试题
下列构成挪用资金罪的有:() A.村民委员会成员在实施协助政府执行公务以外的
下列关于投资回访的说法中,正确的是()。 Ⅰ.回访应确认受访人是否为投资者本
心理咨询师在会谈时使用修饰性反问的弊端是容易使()。单选
在下列家庭教育措施中,哪一项是不太妥当的?( )
患者男性,62岁,反复咳嗽、咳痰30余年,5年前出现逐渐加重的呼吸困难,诊断为慢
最常见的急性脑病综合征的意识障碍是A嗜睡B昏睡C昏迷D意识模糊E谵妄状态
第三级技术交底主要内容有()。A.施工技术措施B.工程质量要求C.施工规范及验收标准D.安全三级培训E.作业标准
企业的薪酬政策不包括()。A.企业薪酬成本投入政策B.根据企业的自身情况选择企业合理的工资制度C.压缩成本,降低人力资金支出D.确定企业的工资结构以及工资
共用题干 方元公司经过十几年的发展,通过不断创新营销模式,成为目前国内最成功的零售企业之一。公司成立之初,除了传统的店面销售之外,公司还通过向目标市场成...
下列有关注册会计师对其他信息的责任的说法中,正确的有( )。A.对于上市实体财务报表审计和上市实体以外其他被审计单位的财务报表审计,注册会计师对其他信息均不发