证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。 Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格 ...

admin2020-12-24 32

问题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。
Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
Ⅱ．证券投资顾问不得代客户作出投资决策
Ⅲ．投资风险由公司承担
Ⅳ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外，还包括：①证券投资顾问服务的内容和方式；②投资决策由客户作出，风险由客户承担。

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下列关于信用公司债券的说法正确的是()。A.所有公司都可以发行信用公司债券B.信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保C.信用公司债券不可以附有某些限

公开发行公司债券必须满足累计债券余额不超过公司净资产的()。A.10％B.30％C.40％D.50％

证券投资基金按照基金的组织形式可划分为()和()。A.封闭式基金；开放式基金B.契约型基金；公司型基金C.股权投资基金；风险投资基金D.主动型基金

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在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。A.5B

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是()。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符

关于财政投融资的说法错误的是（　　） A.财政投融资的预算管理比较灵活 B.

拼装计算机硬件可以被()描述。 A．行业通用胜任特征 B．特殊技术胜任特征

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女性，30岁，哮喘病史近10年，近2年来反复发作，午夜或清晨时易发，春季和梅雨季

13岁中学生，发热10天，体温38～39℃，刺激性咳嗽明显，胸痛。查体：双肺散在

某甲因受贿罪被判处死刑立即执行。该案件经高级人民法院复核后，报请最高人民法院核准

作为职业道德规范，“合作”的特征包括（）。 (A)单边性（B)社会性 (

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准和范围经营业务的，责令

某公司上年度的普通股和长期债券资金分别为4400万元和3200万元，资本成本分别为18%和13%。本年度拟发行长期债券2000万元，年利率为12%，筹资费...

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