投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。 Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额...

admin2020-12-24 23

问题投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利；
Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券；
Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理；
Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理。

选项 A.Ⅰ．Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》第54条的规定，在题干所述四种情形下，投资者应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/54beKKKQ

相关试题推荐

随机试题

投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。 Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额...

按照我国《证券法》的规定，在()情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进行

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是()。A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙B.甲对其所投资企业的债务承担连带

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近()年未因违法执业行为受到行政处罚。A.5B.3C.2D.1

VaR方法是20世纪80年代由()的风险管理人员开发出来的。A.长期资本管理公司B.美林证券C.J．P．摩根D.信孚银行

()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券法律业务B.证券咨询业务C.证券

()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度B.强制减仓制度C

中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（）。A.资产负债表B.损益表C.所有者权益变动表D.现金流量表

投资者开立证券账户应当向（）提出申请。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证券业协会D.证监会

A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏股基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金

小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及

（）电子商务实现信息和实物之间、线上和线下之间的紧密联系。 A、O2O B、

妊娠肿胀的主要机制 A．肝脾不调 B．肺肾两虚 C．脾肾两虚 D．肾阳不

下列选项中，不属于从量税的是（　）。 A、车船使用税 B、城镇土地使用税

麦参注射液不易配用的中药饮片有 A细辛B白芍C半夏

根据《城市总体规划审查工作规则》的规定，下列关于城市总体规划审查的程序与时限的表

生产经营单位的主要负责人因违反安全生产管理职责受到刑事处罚的，自刑罚执行完毕之日

土地()是土地所有权的派生权利之一。

关于权益类证券的风险溢价，以下说法正确的是（）A.风险溢价是指证券风险高于正常风险的部分B.在相同的市场条件下，风险溢价越高，风险资产的期望收益率越高C.

“以时点代时段”“只见树木，不见森林”是说()。A:优先效应B:宽厚误差C:实用效应D:后继效应

下列各项中，不属于《行政许可法》的调整范围的是（）。A.某市司法局根据已通过国家法律职业资格考试的李某的申请，发给其职业资格证B.某大学需要购买校车申请教育

投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。 Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额...

按照我国《证券法》的规定，在()情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进行

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是()。A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙B.甲对其所投资企业的债务承担连带

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近()年未因违法执业行为受到行政处罚。A.5B.3C.2D.1

VaR方法是20世纪80年代由()的风险管理人员开发出来的。A.长期资本管理公司B.美林证券C.J．P．摩根D.信孚银行

()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券法律业务B.证券咨询业务C.证券

()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度B.强制减仓制度C

中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（）。A.资产负债表B.损益表C.所有者权益变动表D.现金流量表

投资者开立证券账户应当向（）提出申请。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证券业协会D.证监会

A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏股基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金

小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及

（）电子商务实现信息和实物之间、线上和线下之间的紧密联系。 A、O2O B、

妊娠肿胀的主要机制 A．肝脾不调 B．肺肾两虚 C．脾肾两虚 D．肾阳不

下列选项中，不属于从量税的是（ ）。 A、车船使用税 B、城镇土地使用税

麦参注射液不易配用的中药饮片有 A细辛B白芍C半夏

根据《城市总体规划审查工作规则》的规定，下列关于城市总体规划审查的程序与时限的表

生产经营单位的主要负责人因违反安全生产管理职责受到刑事处罚的，自刑罚执行完毕之日

土地()是土地所有权的派生权利之一。

关于权益类证券的风险溢价，以下说法正确的是（）A.风险溢价是指证券风险高于正常风险的部分B.在相同的市场条件下，风险溢价越高，风险资产的期望收益率越高C.

“以时点代时段”“只见树木，不见森林”是说()。A:优先效应B:宽厚误差C:实用效应D:后继效应

下列各项中，不属于《行政许可法》的调整范围的是（）。A.某市司法局根据已通过国家法律职业资格考试的李某的申请，发给其职业资格证B.某大学需要购买校车申请教育

下列选项中，不属于从量税的是（　）。 A、车船使用税 B、城镇土地使用税