投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。 Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额...

admin2020-12-24 21

问题投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利；
Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券；
Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理；
Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理。

选项 A.Ⅰ．Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》第54条的规定，在题干所述四种情形下，投资者应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

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按照我国《证券法》的规定，在()情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进行

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是()。A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙B.甲对其所投资企业的债务承担连带

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近()年未因违法执业行为受到行政处罚。A.5B.3C.2D.1

VaR方法是20世纪80年代由()的风险管理人员开发出来的。A.长期资本管理公司B.美林证券C.J．P．摩根D.信孚银行

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中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（）。A.资产负债表B.损益表C.所有者权益变动表D.现金流量表

投资者开立证券账户应当向（）提出申请。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证券业协会D.证监会

A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏股基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金

小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及

患者，男性，38岁，发热并咳嗽5天，经治疗后体温正常，但仍有咳嗽，伴咳痰，听诊两

胸外心脏按压时手掌摆放的正确部位是 A．胸骨左缘第4肋间 B．左锁骨中线第4

缓慢发生的肝昏迷其最早出现的症状为 A、昏迷 B、肝臭 C、行为异常，

我国《西部大开发“十一五”规划》确定了一批国家优势矿产资源开采及加工基地，其中，

前不久，某市的顺祥国际旅行社张总经理接待了曾经参加该社组织的出境游及国内游活动的

按照现行投资管理体制及有关规定，下列各项属于固定资产投资活动的是（　　）。

近一段时期，很多网上论坛都在讨论关于“熊猫烧香”病毒的话题。两个月的时间里，全球

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关于综合成本分析下列说法正确的有()。A、分部分项工程成本分析是施工项目成本分析的基础B、分部分项成本分析的方法是进行“三算对比”C、月季成本分时，通

甲企业上年的可持续增长率为10％，每股股利为2元，若预计今年保持上年的经营效率和财务政策，则今年每股股利为()元。A.2．2B.2C.0．2D.5

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