下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（）。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开...

admin2020-12-24 73

问题下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（）。
Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系
Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户
Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范
Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

选项 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改，非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（）。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开...

税收理论的重要组成部分和核心问题是（）。A.税收政策B.税收结构C.税率结构D.税收原则

《中华人民共和国税收征收管理法》属于（）。A.税收法律B.税收法规C.税收规章D.行政文件

关于税收支出的分类，下列说法中错误的有（）。A.照顾性税收支出主要是针对纳税人由于客观原因在生产经营上发生临时困难而无力纳税所采取的照顾性措施B.国有企业

下列项目属于财政投融资基本特征的有（）。A.财政投融资是一种政府投入资本金的政策性融资B.财政投融资的目的性很强，范围有严格限制C.财政投融资的管理由

下列费用项目中，属于行政管理费的是（）。A.公安业务费B.安全机关经费C.民兵建设费D.司法检察业务费E.驻外机构经费

我国财政支出占GDP比重下降的原因主要有（）。A.政策性调整B.管理水平不高C.管理体制变化D.统计口径的变化E.企业负担过轻

下列财政支出中，属于一般利益支出的有（）。A.国防支出B.企业补贴支出C.卫生支出D.债务利息支出E.行政管理费支出

下列选项中属于消费性支出的有（）。A.文教科学卫生事业支出B.行政管理费支出C.国防费支出D.国家物资储备支出E.基本建设支出

下列财政支出属于购买性支出的有（）。A.行政管理支出B.各项事业的经费支出C.财政补贴支出D.养老保险支出E.国债利息支出

下列财政补贴中，属于生产补贴的是（）。A.农业生产资料的价格补贴B.财政贴息C.职工副食品价格补贴D.支付给商业部门的粮油棉等农副产品价格补贴E

审计管理的特征包括： A、审计管理要服从审计目标 B、审计管理要注重对审计程

咨询结果要经得住时间和历史的检验，这体现了工程咨询的（）原则。

契约型基金与公司型基金的区别不包括()。

设计压力为0.4MPa的埋地铸铁管道，其水压试验的压力应为（　）。（2013年真

2009年，发展中国家的进口增长率是（）。 A.4.8%B.6.3%

谈谈你对网络婚姻的看法。

基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A.基金投资者B.基金托管人C.日常机构D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人

应在立秋后采收的是A.三颗针B.茯苓C.花茵陈D.太子参E.山茱萸

功效为疏散风热、明目退翳、利咽透疹、息风止痉的中药是A:牛蒡子B:蝉蜕C:薄荷D:蔓荆子E:桑叶

购房中人们选择的房源尽可能避开广播、电视发射塔、人造卫星通信系统地面站等，主要是为了防止或减少（）。(2009年真题)A.人为放射性辐射污染B.天然放射性

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税收理论的重要组成部分和核心问题是（）。A.税收政策B.税收结构C.税率结构D.税收原则

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关于税收支出的分类，下列说法中错误的有（）。A.照顾性税收支出主要是针对纳税人由于客观原因在生产经营上发生临时困难而无力纳税所采取的照顾性措施B.国有企业

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下列财政补贴中，属于生产补贴的是（）。A.农业生产资料的价格补贴B.财政贴息C.职工副食品价格补贴D.支付给商业部门的粮油棉等农副产品价格补贴E

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2009年，发展中国家的进口增长率是（）。 A.4.8%B.6.3%

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应在立秋后采收的是A.三颗针B.茯苓C.花茵陈D.太子参E.山茱萸

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购房中人们选择的房源尽可能避开广播、电视发射塔、人造卫星通信系统地面站等，主要是为了防止或减少（）。(2009年真题)A.人为放射性辐射污染B.天然放射性

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