下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（）。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开...

admin2020-12-24 33

问题下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（）。
Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系
Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户
Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范
Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

选项 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改，非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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税收理论的重要组成部分和核心问题是（）。A.税收政策B.税收结构C.税率结构D.税收原则

《中华人民共和国税收征收管理法》属于（）。A.税收法律B.税收法规C.税收规章D.行政文件

关于税收支出的分类，下列说法中错误的有（）。A.照顾性税收支出主要是针对纳税人由于客观原因在生产经营上发生临时困难而无力纳税所采取的照顾性措施B.国有企业

下列项目属于财政投融资基本特征的有（）。A.财政投融资是一种政府投入资本金的政策性融资B.财政投融资的目的性很强，范围有严格限制C.财政投融资的管理由

下列费用项目中，属于行政管理费的是（）。A.公安业务费B.安全机关经费C.民兵建设费D.司法检察业务费E.驻外机构经费

我国财政支出占GDP比重下降的原因主要有（）。A.政策性调整B.管理水平不高C.管理体制变化D.统计口径的变化E.企业负担过轻

下列财政支出中，属于一般利益支出的有（）。A.国防支出B.企业补贴支出C.卫生支出D.债务利息支出E.行政管理费支出

下列选项中属于消费性支出的有（）。A.文教科学卫生事业支出B.行政管理费支出C.国防费支出D.国家物资储备支出E.基本建设支出

下列财政支出属于购买性支出的有（）。A.行政管理支出B.各项事业的经费支出C.财政补贴支出D.养老保险支出E.国债利息支出

下列财政补贴中，属于生产补贴的是（）。A.农业生产资料的价格补贴B.财政贴息C.职工副食品价格补贴D.支付给商业部门的粮油棉等农副产品价格补贴E

静脉肾盂造影使用的对比剂是 A．硫酸钡 B．胆影葡胺 C．复方泛影葡胺

劳动争议仲裁调解书和仲裁裁决书相对比，（）。

开仓阶段，投机者应该注意（）。

三相交流裸母线的涂色中，A相为（　）。 A、绿色 B、黄色 C、红色

只有儿子做了父亲，这父亲才有觉悟对自己的父亲好起来，可以与父亲共同地衔一枝烟，共

酮体包括（） A.草酰乙酸、β-羟丁酸、丙酮 B.乙酰乙酸、β-羟丁酸、丙酮

急性中度有机磷农药中毒患者全血胆碱酯酶活性一般为（　　） A.≥80％ B.

《中华人民共和国教育法》规定，明知校舍或者教育教学设施有危险，而不采取措施，造成人员伤亡或者重大财产损失的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法追...

基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回

关于医学伦理学的任务,错误的是A.反映社会对医学的需求B.为医学的发展导向C.为符合道德的医学行为辩护D.努力解决医学活动中产生的伦理问题E.满足患者的

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