首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且
违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且
tikufree
2020-05-20
49
问题
违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒.毁损重要证据等阻碍.抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查.调查职权行为的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。A.1~3年B.3~5年C.5~10年D.终身
选项
答案
D
解析
违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣.严重扰乱证券市场秩序.严重损害投资者利益或者在重太违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁人措施;有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:(1)严重违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;(2)从事保荐.承销.资产管理.融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律.行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的;(3)违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒.编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的;(4)违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行.内幕交易.操纵市场等违法行为,严重扰乱证券.期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;(5)违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁人措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒.毁损重要证据等阻碍.抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查.凋查职权行为的;(6)因违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的;(7)组织.策划.领导或者实施重大违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;(8)其他违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/57ypKKKQ
相关试题推荐
M公司于2×12年1月1日从证券市场上购入N公司同日发行的债券,该债券期限为3年
新华公司于2×13年1月1日从证券市场上购入M公司于2×12年1月1日发行的债券
保险人不得兼营人身保险业务和财产保险业务。但是,经营财产保险业务的保险公司经中国
根据公司法律制度的规定,股票发行可以采取溢价发行.平价发行和折价发行。()
根据我国保险法律制度的规定,下列选项的表述中,正确的有()。 A、保险代理人根
甲公司拟面向合格投资者公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定,在投资者均具备相
根据证券法律制度规定,下列选项中,属于证券管理原则的有()。 A、公开.公平.
根据票据法律制度的规定,下列表述不正确的是()。 A、票据债务人不得以自己与出
根据票据法律制度的规定,下列选项关于票据权利消灭时效的表述中,不正确的是()。
根据我国保险法律制度的规定,下列关于保险代理人的表述中,不正确的是()。 A、
随机试题
24.邮政服务方式是反映邮政通信服务水平的标志之一,主要包括窗口服务、上门服务
薪酬体系设计的第一步是()。
“三维目标”是指知识与技能、( )、情感态度与价值观。
价值工程中的功能是指产品的()。 A.基本功能 B.使用功能 C
根据材料,下列表述正确的一项是:() A.2005-2012年,浙江省基金会的数量同比增长速度都超过10% B.2012年,浙江省县级社团占全省社根据材
现象是多变的、易逝的,而且还存在假象,所以现象不重要,不应相信它。()
关于何首乌的主治,指出下列不正确的是()。A.可治脾虚便溏B.可截疟C.可治疮肿,瘰疬D.可治精血不足的头晕眼花、须发早白、腰酸脚软、遗精、崩漏
马兜铃为马兜铃科植物北马兜铃或马兜铃的干燥成熟果实。马兜铃中主要含有马兜铃酸类成分:马兜铃酸A~E、7-甲氧基-8-羟基马兜铃酸、青木香酸、7-羟基马兜铃...
规则波的波峰顶点及其邻近的上跨零点通过同一点的时间间隔为5s,则每分钟内通过 该点的完整波形为()个。A.6B.2C.3D.12
金融资产管理公司属于( )。A.银行机构B.非银行金融机构C.信托机构D.证券机构