首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且
违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且
tikufree
2020-05-20
42
问题
违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒.毁损重要证据等阻碍.抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查.调查职权行为的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。A.1~3年B.3~5年C.5~10年D.终身
选项
答案
D
解析
违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣.严重扰乱证券市场秩序.严重损害投资者利益或者在重太违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁人措施;有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:(1)严重违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;(2)从事保荐.承销.资产管理.融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律.行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的;(3)违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒.编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的;(4)违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行.内幕交易.操纵市场等违法行为,严重扰乱证券.期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;(5)违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁人措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒.毁损重要证据等阻碍.抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查.凋查职权行为的;(6)因违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的;(7)组织.策划.领导或者实施重大违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;(8)其他违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/57ypKKKQ
相关试题推荐
M公司于2×12年1月1日从证券市场上购入N公司同日发行的债券,该债券期限为3年
新华公司于2×13年1月1日从证券市场上购入M公司于2×12年1月1日发行的债券
保险人不得兼营人身保险业务和财产保险业务。但是,经营财产保险业务的保险公司经中国
根据公司法律制度的规定,股票发行可以采取溢价发行.平价发行和折价发行。()
根据我国保险法律制度的规定,下列选项的表述中,正确的有()。 A、保险代理人根
甲公司拟面向合格投资者公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定,在投资者均具备相
根据证券法律制度规定,下列选项中,属于证券管理原则的有()。 A、公开.公平.
根据票据法律制度的规定,下列表述不正确的是()。 A、票据债务人不得以自己与出
根据票据法律制度的规定,下列选项关于票据权利消灭时效的表述中,不正确的是()。
根据我国保险法律制度的规定,下列关于保险代理人的表述中,不正确的是()。 A、
随机试题
上市公司甲公司是ABC会计师事务所的常年审计客户,从事家电的研发、生产及销售。A
王某最近失业了,因其有失业保险,在一定时期内,每个月可领到一笔失业救济金,所以他
关于泵送混凝土配合比设计要求的说法,正确的是()。
:下列各项目中,不应根据职工提供服务的受益对象分配计入相关资产成本或费用的是(
材料1 2014年10月闭幕的十八届四中全会,是党在中央全会上第一次专题讨论依
下列各项,不属于封闭式基金内容的是()。A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.是在证券市场的投资者
《中国药典》2010年版一部规定,应检查内源性毒性成份的药材和饮片有A.马钱子B.桔梗C.附子D.制川乌E.制草乌
在建设工程实施过程中,影响工程进度的组织管理因素是()A:临时停水、停电B:合同签订时遗漏条款或表达失当C:未考虑设计.在施工中实现的可能性D:施工设备不
某资产评估公司受托对A公司的资产进行评估,A公司拥有B公司非上市交易的普通股股票20万般,每股面值1元。在持有期间,每年股利收益均在15%左右。评估人员对...
下列关于石脑油、燃料油消费税政策的表述中,正确的有( )。A.用石脑油、燃料油生产乙烯、芳烃类化工产品的产量占本企业用石脑油、燃料油生产产品总量的50%以上的企