首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的( )个工作日内,按照收集
对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的( )个工作日内,按照收集
Freeti
2019-12-17
47
问题
对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的( )个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。
选项
A.5 B.10C.15 D.20
答案
B
解析
本题考查开展客户风险等级划分的基本要求。 对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。 对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。当客户变更重要身份信息、司法机关调查本证券公司客户、客户涉及权威媒体的案件报道等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时,证券公司应考虑重新评定客户风险等级。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5Gx9KKKQ
相关试题推荐
在市场经济条件下,医患关系也是信托关系,要做到真诚相处,最主要的是医患关系的内容
可以从事药物配制或药品购销工作的科室是
喹诺酮类药物构效关系描述中正确的是
以下做法中不体现医患之间契约关系的是
医患关系可分为技术方面和非技术方面,下列选项中属于技术关系的是
药品不良反应的发生与所用药物的因果关系评定采用
下面说法中最能体现\"指导-合作型\"医患关系的说法是
医患关系可分为技术方面和非技术方面,下列选项中属于医患关系技术方面的是
在社会主义社会中,医患关系应该遵循的原则是
()是历史最为悠久,也是最受人们关注的医学伦理关系
随机试题
报据《质量管理体系基础和术语》,工程产品与规定用途有关的不合格,称为( )。
(44-47题共用题干) 男性,47岁,轻体力劳动者;初诊LADA;查体:身高
气管插管过程中为判定气管插管导管是否插入气管,下列哪种方法最理想 A.用听诊器
实施培训课程的管理,应当包括()。 A.前期准备工作 B.课程培训实施
青年入团,介绍人应负责地向被介绍人说明团章,向团组织说明被介绍人的()
某患者,右侧肢体偏瘫,护士为其床上洗头时,发现患者面色苍白,出冷汗,应立即
陈述性记忆处理陈述性知识,如()。A.字词B.人名C.时间D.观念E.怎样骑车
患者,56岁,反酸,胃灼热5年。胃镜:食管下段黏膜多发条形破损,相互融合,治疗首选A.奥美拉唑B.法莫替丁C.硫糖铝D.枸橼酸铋钾E.铝碳酸镁
在环境保护法律、法规体系中,()在环境法律、法规体系中,占有核心和最高地位。A:环境保护单行法B:环境保护综合法C:环境保护相关法D:环境保护行政法规
某客户在某年6月20日购买2000元两年期凭证式国债,年利率为4.32%,在两年后的6月20日办理兑付时,其应得的利息是()元。A:22.65B:86C:1