首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
关于证券投资顾问业务管理的基本要求,以下说法中,正确的是( )。 Ⅰ.具备证
关于证券投资顾问业务管理的基本要求,以下说法中,正确的是( )。 Ⅰ.具备证
免费考试题库
2019-12-17
65
问题
关于证券投资顾问业务管理的基本要求,以下说法中,正确的是( )。Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度,合规管理和风险控制机制Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力,合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
选项
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
Ⅰ项,根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5MLlKKKQ
相关试题推荐
资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据( )选择证券。
现代组合理论表明,投资者根据个人偏好选择的最优证券组合P恰好位于无风险证券F与切
资产组合的收益一风险特征如图2—2所示,下列说法错误的是( )。
关于最优证券组合,以下说法正确的是( )。
在半强式有效市场的假设下,下列说法不正确的是( )。
关于计息次数和现值、终值的关系,下列说法正确的有( )。 Ⅰ一年中计息次数越
下列关于个人生命周期各阶段理财活动的说法,正确的有( )。 Ⅰ探索期要为将来
下列关于资本市场线和证券市场线的说法,错误的是( )。
关于预期收益率、无风险利率、某证券的卢值、市场风险溢价四者的关系,下列各项描述正
在无风险收益率为5%、市场期望收益率为12%的条件下:A证券的期望收益率为10%
随机试题
APCAR问卷的五个问题分别代表哪五个方面 A.适应度、同情度、成长度、情感度
简单任务下的注意广度是()个项目。单选
简述迁移的种类。
下列关于职业病论述错误的是( ) A.职业性有害因素作用于人体的强度和时间超
你上课拖堂,有学生向你指出来,你怎么办?
学生掌握了整数、分数和小数的知识概念后,可以将这些数概括为有理数,这是思维的()过程。 A.具体化B.分析 C.系统化D.抽象
下列关于BOT会计处理的说法正确的是()。 Ⅰ.合同规定项目公司在有关基础设施建成后,从事经营的一定期间内有权利向获取服务的对象收取费用,但...
A.系膜细胞增生 B.肾小球系膜区有团块状IgG和C3荧光 C.肾小球系膜区电子致密物 D.肾小球局灶性硬化A.系膜细胞增生B.肾小球系膜区有团块状Ig
劳动力市场均衡是一种理想状态,但在现实中,经常会存在劳动力市场非均衡的状态,这与劳动力供求双方在劳动力市场上遭遇的摩擦力有关。例如,企业并不都是按照所谓的...
企业为履行合同可能会发生的成本作为合同履约成本确认为一项资产,需要满足的条件有( )。A.该成本预期能够收回B.该成本增加了企业现在用于履行履约义务的资源