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财务会计
关于证券投资顾问业务管理的基本要求,以下说法中,正确的是( )。 Ⅰ.具备证
关于证券投资顾问业务管理的基本要求,以下说法中,正确的是( )。 Ⅰ.具备证
免费考试题库
2019-12-17
70
问题
关于证券投资顾问业务管理的基本要求,以下说法中,正确的是( )。Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度,合规管理和风险控制机制Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力,合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
选项
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
Ⅰ项,根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
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