首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
关于证券投资顾问业务管理的基本要求,以下说法中,正确的是( )。 Ⅰ.具备证
关于证券投资顾问业务管理的基本要求,以下说法中,正确的是( )。 Ⅰ.具备证
免费考试题库
2019-12-17
47
问题
关于证券投资顾问业务管理的基本要求,以下说法中,正确的是( )。Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度,合规管理和风险控制机制Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力,合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
选项
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
Ⅰ项,根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5MLlKKKQ
相关试题推荐
资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据( )选择证券。
现代组合理论表明,投资者根据个人偏好选择的最优证券组合P恰好位于无风险证券F与切
资产组合的收益一风险特征如图2—2所示,下列说法错误的是( )。
关于最优证券组合,以下说法正确的是( )。
在半强式有效市场的假设下,下列说法不正确的是( )。
关于计息次数和现值、终值的关系,下列说法正确的有( )。 Ⅰ一年中计息次数越
下列关于个人生命周期各阶段理财活动的说法,正确的有( )。 Ⅰ探索期要为将来
下列关于资本市场线和证券市场线的说法,错误的是( )。
关于预期收益率、无风险利率、某证券的卢值、市场风险溢价四者的关系,下列各项描述正
在无风险收益率为5%、市场期望收益率为12%的条件下:A证券的期望收益率为10%
随机试题
橡胶止水带,其接头形式应采用()。 A、铰接 B、焊接 C、搭接 D、复
股指期货合约的理论价格的计算公式为( )。 A.F=Se(r-q)(T-
减压阀门的铜合金管接头
信托是以法律法规为基础的财产管理制度。()
邓小平认为,贫穷不是社会主义,发展太慢也不是社会主义,平均主义不是社会主义,两极
十届全国人大三次会议表决通过了《反分裂国家法》。国家制定《反分裂国家法》的目的是为了( )。 A.反对和遏制“台独”分裂势力分裂国家,促进祖国和平统一...
下列不属于未按照规定进行信息披露的处理措施是()。A.由国务院银行业监督管理机构责令改正B.处以20万元以上50万元以下罚款C.尚不构成犯罪的,由国务院银
上升太过或下降不及,是指A.气滞B.气逆C.气陷D.气闭E.气脱
治疗风寒感冒的药宜A:饭前服B:饭后服C:睡前服D:早、中、晚三次服E:频服,以微汗出为度
共用题干 刘某是一名实习护生,在未经带教护士的带领下单独为患者进行静脉穿刺,无意中将液体输错。如果刘某在带教老师的带领下发生差错事故,负责的应该是A:护生刘