对于外部检查发现并实施监管措施或行政处罚的，应当调低绩效考评等级。 ( )

admin2020-12-24 87

问题对于外部检查发现并实施监管措施或行政处罚的，应当调低绩效考评等级。 ( )

选项

答案对

解析

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（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对
当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时,管理人应采取在年报中进行（）信息披露措施。A.在事件发生之日起
基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（）。A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行
下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。A.暂停办理相关业务B.提示改正C.出具监管警示函D.罚款
基金公司内部控制是指（）。A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统C.内部管
对于私募基金的备案，以下表述错误的是（）。A．委托托管机构托管基金财产的，必须报送托管协议B．我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管C．私募基
关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。A．监事会B．董事会C．纪律检查委员会D．公司经理层
某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为ABCDE五类，以下违反销售适用性的行为是（）。 Ⅰ．主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购...
下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（）。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开...
基金行政监管应当具有全面性，以下不属于行政监管范围的是（）。A．基金机构从业人员的资格和行为B．为基金机构提供法律服务的律师事务所C．各种基金机构的设立、变

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操作风险评估的报告阶段的步骤包括（）。 A．提出优化方案 B．整合结果
保本是基本目标，投资组合以固定收益投资工具为主，是（）的理财特征。
根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括()。 Ⅰ．对合伙企业进行管理 Ⅱ．
属于不稳定细胞的有
根据合同法的规定，承运人对运输过程中发生的下列哪些旅客伤亡事件不承担赔偿责任?
把房地产经纪人员分为经纪人和销售员的国家或地区是（　　）。A.中国内地B.中国香港C.中国台湾D.美国
与全额累进税率相比，超额累进税率的缺点在于()。A:累进幅度大B:累进分界点上下税负悬殊C:计算比较复杂D:边际税率和平均税率不一致E:税收负担的透明度
共用题干 PeopleinBeijingwearalotofclothingduringwintertofend（抵御）offt...
若企业融资成本为12.88%，则下列项目可行的有(　　)。A.净现值为40000元B.净现值为-4999元C.净现值为0元D.内部报酬率为15%E.内部
假设北京西城区某纳税人为增值税小规模纳税人，2020年4月30日转让其2016年6月购买的写字楼一层，取得转让收入1000万元。写字楼位于廊坊市。纳税人购...

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