法院持法定手续去某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行客户经理小刘因与该贸易公司保持良好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司。此行为违反了银行业从业人员...

admin2020-12-24 55

问题法院持法定手续去某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行客户经理小刘因与该贸易公司保持良好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司。此行为违反了银行业从业人员职业操守中关于（）规定

选项 A.监管规避
B.协助执行
C.内部交易
D.风险提示

答案B

解析依法协助执行要求银行业从业人员不得为维持与客户的业务关系或出于私情，不协助有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关依法对客户账户进行查询、冻结、扣划的执法行为，甚至为客户通风报信或协助转移客户的资产，使执法行为无法进行。

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法院持法定手续去某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行客户经理小刘因与该贸易公司保持良好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司。此行为违反了银行业从业人员...

各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有（）名以上人员具备基金销售业务资质的要求。A.1B.5C.10D.20

理财规划服务是个过程，包括(　　)。A.收集客户信息B.制定理财方案C.实施理财方案D.客户关系管理E.开发新客户

定期评估的频率取决于（　　）因素。A.客户投资金额和占比B.客户的投资风格C.理财师的专业能力D.客户个人财务状况变化幅度E.理财师的个性化要求

专业理财师要严格遵守行业相关的政策法规和职业操守，通过自己的专业技能和优异客户服务，获取客户的信赖和认可，从而真正做到（　　）之间的共赢。A.机构利益B.客户

下列选项中，符合客户自身情况变动的内容是(　　)。①投资移民②客户股权投资③客户继承大笔遗产④客户投资实物资产的计划A.①②③B.②③④C.①②③④D

影响定期评估频率的因素不包括(　　)。A.客户的投资金额和占比B.客户个人财务状况变化幅度C.客户的投资风格D.税务政策的变化

下列对定期评估的说法，错误的是（　　）。A.客户的投资金额越大或占比越高．就越是经常需要对其理财规划方案进行检测与评估B.家庭生活和财务状况比较稳定的客户可以

按照理财顾问业务的客户管理要求，对客户实行分层管理的内容不包括（　　）。A.根据不同种类个人理财顾问业务的特点，以及客户的经济状况、风险认知能力和风险承受能力，

标准化服务流程的最后一步是（）。A.接触客户，建立信任关系B.明确客户的理财目标C.制订理财规划方案D.后续跟踪服务

理财师执行理财规划方案的原则之一就是要事先重复沟通，让客户有明确的预期。（　　）

林某想要和妻子陈某签订一份夫妻财产协议，林某应注意夫妻财产协议()。 A．只

合同标价代表交易价格。（　　）

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向____提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他

公安机关对一起交通肇事案件中的犯罪嫌疑人做出了监视居住的决定，但后来却发现他在监

上市公司实施重大资产重组，应当符合中国证监会关于上市公司（）的相关规定。

下列属于国家统一的会计制度的有()。

制作前牙固定桥，增力桥架的纵条与固位体平行，为连接塑料的部分，纵条的宽约()A.1.0mmB.2.5mmC.3.0mmD.1.5mmE.2.

一个人在解决问题时能触类旁通，说明这个人的思维具有（）。 A.流畅性B.变通性C.独创性D.新异性

虚烦不寐，多梦易醒，遇事易惊，终日警惕，胆怯心悸，伴气短自汗，倦怠乏力，小便清长宜用A.黄连温胆汤B.归脾汤C.龙胆泻肝汤D.安神定志丸E.朱砂安神丸

根据《建筑市场诚信行为信息管理办法》，不良行为记录信息的公布期限一般为（　）。A、1个月到12个月B、3个月到6个月C、3个月到12个月D、6个月到

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各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有（）名以上人员具备基金销售业务资质的要求。A.1B.5C.10D.20

理财规划服务是个过程，包括( )。A.收集客户信息B.制定理财方案C.实施理财方案D.客户关系管理E.开发新客户

定期评估的频率取决于（ ）因素。A.客户投资金额和占比B.客户的投资风格C.理财师的专业能力D.客户个人财务状况变化幅度E.理财师的个性化要求

专业理财师要严格遵守行业相关的政策法规和职业操守，通过自己的专业技能和优异客户服务，获取客户的信赖和认可，从而真正做到（ ）之间的共赢。A.机构利益B.客户

下列选项中，符合客户自身情况变动的内容是( )。①投资移民②客户股权投资③客户继承大笔遗产④客户投资实物资产的计划A.①②③B.②③④C.①②③④D

影响定期评估频率的因素不包括( )。A.客户的投资金额和占比B.客户个人财务状况变化幅度C.客户的投资风格D.税务政策的变化

下列对定期评估的说法，错误的是（ ）。A.客户的投资金额越大或占比越高．就越是经常需要对其理财规划方案进行检测与评估B.家庭生活和财务状况比较稳定的客户可以

按照理财顾问业务的客户管理要求，对客户实行分层管理的内容不包括（ ）。A.根据不同种类个人理财顾问业务的特点，以及客户的经济状况、风险认知能力和风险承受能力，

标准化服务流程的最后一步是（）。A.接触客户，建立信任关系B.明确客户的理财目标C.制订理财规划方案D.后续跟踪服务

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林某想要和妻子陈某签订一份夫妻财产协议，林某应注意夫妻财产协议()。 A．只

合同标价代表交易价格。（ ）

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向____提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他

公安机关对一起交通肇事案件中的犯罪嫌疑人做出了监视居住的决定，但后来却发现他在监

上市公司实施重大资产重组，应当符合中国证监会关于上市公司（）的相关规定。

下列属于国家统一的会计制度的有()。

制作前牙固定桥，增力桥架的纵条与固位体平行，为连接塑料的部分，纵条的宽约()A.1.0mmB.2.5mmC.3.0mmD.1.5mmE.2.

一个人在解决问题时能触类旁通，说明这个人的思维具有（）。 A.流畅性B.变通性C.独创性D.新异性

虚烦不寐，多梦易醒，遇事易惊，终日警惕，胆怯心悸，伴气短自汗，倦怠乏力，小便清长宜用A.黄连温胆汤B.归脾汤C.龙胆泻肝汤D.安神定志丸E.朱砂安神丸

根据《建筑市场诚信行为信息管理办法》，不良行为记录信息的公布期限一般为（ ）。A、1个月到12个月B、3个月到6个月C、3个月到12个月D、6个月到

理财规划服务是个过程，包括(　　)。A.收集客户信息B.制定理财方案C.实施理财方案D.客户关系管理E.开发新客户

定期评估的频率取决于（　　）因素。A.客户投资金额和占比B.客户的投资风格C.理财师的专业能力D.客户个人财务状况变化幅度E.理财师的个性化要求

专业理财师要严格遵守行业相关的政策法规和职业操守，通过自己的专业技能和优异客户服务，获取客户的信赖和认可，从而真正做到（　　）之间的共赢。A.机构利益B.客户

下列选项中，符合客户自身情况变动的内容是(　　)。①投资移民②客户股权投资③客户继承大笔遗产④客户投资实物资产的计划A.①②③B.②③④C.①②③④D

影响定期评估频率的因素不包括(　　)。A.客户的投资金额和占比B.客户个人财务状况变化幅度C.客户的投资风格D.税务政策的变化

下列对定期评估的说法，错误的是（　　）。A.客户的投资金额越大或占比越高．就越是经常需要对其理财规划方案进行检测与评估B.家庭生活和财务状况比较稳定的客户可以

按照理财顾问业务的客户管理要求，对客户实行分层管理的内容不包括（　　）。A.根据不同种类个人理财顾问业务的特点，以及客户的经济状况、风险认知能力和风险承受能力，

理财师执行理财规划方案的原则之一就是要事先重复沟通，让客户有明确的预期。（　　）

合同标价代表交易价格。（　　）

根据《建筑市场诚信行为信息管理办法》，不良行为记录信息的公布期限一般为（　）。A、1个月到12个月B、3个月到6个月C、3个月到12个月D、6个月到