法院持法定手续去某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行客户经理小刘因与该贸易公司保持良好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司。此行为违反了银行业从业人员...

admin2020-12-24 71

问题法院持法定手续去某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行客户经理小刘因与该贸易公司保持良好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司。此行为违反了银行业从业人员职业操守中关于（）规定

选项 A.监管规避
B.协助执行
C.内部交易
D.风险提示

答案B

解析依法协助执行要求银行业从业人员不得为维持与客户的业务关系或出于私情，不协助有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关依法对客户账户进行查询、冻结、扣划的执法行为，甚至为客户通风报信或协助转移客户的资产，使执法行为无法进行。

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法院持法定手续去某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行客户经理小刘因与该贸易公司保持良好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司。此行为违反了银行业从业人员...

各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有（）名以上人员具备基金销售业务资质的要求。A.1B.5C.10D.20

理财规划服务是个过程，包括(　　)。A.收集客户信息B.制定理财方案C.实施理财方案D.客户关系管理E.开发新客户

定期评估的频率取决于（　　）因素。A.客户投资金额和占比B.客户的投资风格C.理财师的专业能力D.客户个人财务状况变化幅度E.理财师的个性化要求

专业理财师要严格遵守行业相关的政策法规和职业操守，通过自己的专业技能和优异客户服务，获取客户的信赖和认可，从而真正做到（　　）之间的共赢。A.机构利益B.客户

下列选项中，符合客户自身情况变动的内容是(　　)。①投资移民②客户股权投资③客户继承大笔遗产④客户投资实物资产的计划A.①②③B.②③④C.①②③④D

影响定期评估频率的因素不包括(　　)。A.客户的投资金额和占比B.客户个人财务状况变化幅度C.客户的投资风格D.税务政策的变化

下列对定期评估的说法，错误的是（　　）。A.客户的投资金额越大或占比越高．就越是经常需要对其理财规划方案进行检测与评估B.家庭生活和财务状况比较稳定的客户可以

按照理财顾问业务的客户管理要求，对客户实行分层管理的内容不包括（　　）。A.根据不同种类个人理财顾问业务的特点，以及客户的经济状况、风险认知能力和风险承受能力，

标准化服务流程的最后一步是（）。A.接触客户，建立信任关系B.明确客户的理财目标C.制订理财规划方案D.后续跟踪服务

理财师执行理财规划方案的原则之一就是要事先重复沟通，让客户有明确的预期。（　　）

儿童出现生长发育迟缓、消瘦、体重过轻、食欲不佳、味觉减退、伤口愈合缓慢、智力发育

A.疏肝解郁 B.祛风止痛 C.利尿通淋 D.止咳平喘 E.清心除烦

在疾病的发生过程中，猪的心肌炎病变通常不会发生在 A．伪狂犬病中 B．口蹄疫

阑尾炎症时可引起 A、小肠脓肿 B、结肠脓肿 C、胰腺脓肿 D、门

按照费用构成要素划分的建筑安装工程费用项目组成规定，下列费用项目应列入材料费的有

法律上使用的“破产”，是指债务人不能清偿到期债务时所适用的一种法律手段和法律偿债

下列属于国际会计准则对金融资产划分优点的有()。

注册监理工程师按()注册。A:专业B:工作经历C:工程业绩D:考试成绩

根据《2010年国际贸易术语解释通则》的规定，C组贸易术语包括()。A:货交承运人B:成本加运费C:边境交货D:运费付至E:运费、保险费付至

房地产经纪机构在选择企业规模时，应着重考虑与其经营规模是否匹配的因素有（）。(2011年真题)A.信息资源B.已有店面的布局C.管理水平D.企业声誉

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各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有（）名以上人员具备基金销售业务资质的要求。A.1B.5C.10D.20

理财规划服务是个过程，包括( )。A.收集客户信息B.制定理财方案C.实施理财方案D.客户关系管理E.开发新客户

定期评估的频率取决于（ ）因素。A.客户投资金额和占比B.客户的投资风格C.理财师的专业能力D.客户个人财务状况变化幅度E.理财师的个性化要求

专业理财师要严格遵守行业相关的政策法规和职业操守，通过自己的专业技能和优异客户服务，获取客户的信赖和认可，从而真正做到（ ）之间的共赢。A.机构利益B.客户

下列选项中，符合客户自身情况变动的内容是( )。①投资移民②客户股权投资③客户继承大笔遗产④客户投资实物资产的计划A.①②③B.②③④C.①②③④D

影响定期评估频率的因素不包括( )。A.客户的投资金额和占比B.客户个人财务状况变化幅度C.客户的投资风格D.税务政策的变化

下列对定期评估的说法，错误的是（ ）。A.客户的投资金额越大或占比越高．就越是经常需要对其理财规划方案进行检测与评估B.家庭生活和财务状况比较稳定的客户可以

按照理财顾问业务的客户管理要求，对客户实行分层管理的内容不包括（ ）。A.根据不同种类个人理财顾问业务的特点，以及客户的经济状况、风险认知能力和风险承受能力，

标准化服务流程的最后一步是（）。A.接触客户，建立信任关系B.明确客户的理财目标C.制订理财规划方案D.后续跟踪服务

理财师执行理财规划方案的原则之一就是要事先重复沟通，让客户有明确的预期。（ ）

儿童出现生长发育迟缓、消瘦、体重过轻、食欲不佳、味觉减退、伤口愈合缓慢、智力发育

A.疏肝解郁 B.祛风止痛 C.利尿通淋 D.止咳平喘 E.清心除烦

在疾病的发生过程中，猪的心肌炎病变通常不会发生在 A．伪狂犬病中 B．口蹄疫

阑尾炎症时可引起 A、小肠脓肿 B、结肠脓肿 C、胰腺脓肿 D、门

按照费用构成要素划分的建筑安装工程费用项目组成规定，下列费用项目应列入材料费的有

法律上使用的“破产”，是指债务人不能清偿到期债务时所适用的一种法律手段和法律偿债

下列属于国际会计准则对金融资产划分优点的有()。

注册监理工程师按()注册。A:专业B:工作经历C:工程业绩D:考试成绩

根据《2010年国际贸易术语解释通则》的规定，C组贸易术语包括()。A:货交承运人B:成本加运费C:边境交货D:运费付至E:运费、保险费付至

房地产经纪机构在选择企业规模时，应着重考虑与其经营规模是否匹配的因素有（）。(2011年真题)A.信息资源B.已有店面的布局C.管理水平D.企业声誉

理财规划服务是个过程，包括(　　)。A.收集客户信息B.制定理财方案C.实施理财方案D.客户关系管理E.开发新客户

定期评估的频率取决于（　　）因素。A.客户投资金额和占比B.客户的投资风格C.理财师的专业能力D.客户个人财务状况变化幅度E.理财师的个性化要求

专业理财师要严格遵守行业相关的政策法规和职业操守，通过自己的专业技能和优异客户服务，获取客户的信赖和认可，从而真正做到（　　）之间的共赢。A.机构利益B.客户

下列选项中，符合客户自身情况变动的内容是(　　)。①投资移民②客户股权投资③客户继承大笔遗产④客户投资实物资产的计划A.①②③B.②③④C.①②③④D

影响定期评估频率的因素不包括(　　)。A.客户的投资金额和占比B.客户个人财务状况变化幅度C.客户的投资风格D.税务政策的变化

下列对定期评估的说法，错误的是（　　）。A.客户的投资金额越大或占比越高．就越是经常需要对其理财规划方案进行检测与评估B.家庭生活和财务状况比较稳定的客户可以

按照理财顾问业务的客户管理要求，对客户实行分层管理的内容不包括（　　）。A.根据不同种类个人理财顾问业务的特点，以及客户的经济状况、风险认知能力和风险承受能力，

理财师执行理财规划方案的原则之一就是要事先重复沟通，让客户有明确的预期。（　　）