期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的（）。A.中国证监会予以警告 B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机

admin2020-12-24 55

问题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的（）。

选项 A.中国证监会予以警告
B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
C.中国期货业协会予以公开
D.可免于纪律惩戒

答案BD

解析从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5ffQKKKQ

相关试题推荐

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

根据《救灾捐赠管理办法》，下列关于救灾捐赠款物的管理和使用的说法正确的是(
在编制评估工作底稿时，要求对底稿的内容进行审核，主要包括对（　）的审核。
建设工程项目建成后，在规定的使用年限和正常的使用条件下，应保证工程项目使用安全，
患者，男，70岁。因右侧肢体活动障碍3周入院。体检：发现患者右侧中枢性面、舌瘫，
有确认证据证明借款人有特定情形时，贷款人享有先履行抗辩权，下列属于此类情形的是（　　）。A.经营状况严重恶化B.转移财产、抽逃资金C.丧失商业信誉D.以不
绩效管理是指为实现组织发展战略目标，采用科学的方法，通过（），挖掘其潜力的活动过程。A.员工个人或组织的综合素质评定B.改善组织行为C.挖掘潜力的活动过程
公文对语句的基本要求是()。A:含义明确、清晰、完整，便于准确理解，无歧义B:句子成分搭配得当C:可以隐去句子中必须包含的成分D:语序安排可不考
（）设置在城市消防通信指挥中心或其他接处警中心，用于接收并显示监控中心发送的火灾报警信息。A.用户信息传输装置B.报警传输网络C.监控中心D.火警信息终
（　　）　是指采用机械加压送风方式或自然通风方式，防止烟气进入疏散通道、防烟楼梯间及其前室或消防电梯前室的系统。A.防烟系统B.排烟系统C.防排烟系统D.
共用题干某汽车货运公司是当地一家具有合法经营资格并持有经营公路货物运输营业执照的现代运输企业，2007年统计资料如下：平均车辆数80辆，平均吨位5吨，...

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的（）。A.中国证监会予以警告 B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

根据《救灾捐赠管理办法》，下列关于救灾捐赠款物的管理和使用的说法正确的是(

在编制评估工作底稿时，要求对底稿的内容进行审核，主要包括对（ ）的审核。

建设工程项目建成后，在规定的使用年限和正常的使用条件下，应保证工程项目使用安全，

患者，男，70岁。因右侧肢体活动障碍3周入院。体检：发现患者右侧中枢性面、舌瘫，

有确认证据证明借款人有特定情形时，贷款人享有先履行抗辩权，下列属于此类情形的是（ ）。A.经营状况严重恶化B.转移财产、抽逃资金C.丧失商业信誉D.以不

绩效管理是指为实现组织发展战略目标，采用科学的方法，通过（），挖掘其潜力的活动过程。A.员工个人或组织的综合素质评定B.改善组织行为C.挖掘潜力的活动过程

公文对语句的基本要求是()。A:含义明确、清晰、完整，便于准确理解，无歧义B:句子成分搭配得当C:可以隐去句子中必须包含的成分D:语序安排可不考

（）设置在城市消防通信指挥中心或其他接处警中心，用于接收并显示监控中心发送的火灾报警信息。A.用户信息传输装置B.报警传输网络C.监控中心D.火警信息终

（ ） 是指采用机械加压送风方式或自然通风方式，防止烟气进入疏散通道、防烟楼梯间及其前室或消防电梯前室的系统。A.防烟系统B.排烟系统C.防排烟系统D.

共用题干 某汽车货运公司是当地一家具有合法经营资格并持有经营公路货物运输营业执照的现代运输企业，2007年统计资料如下：平均车辆数80辆，平均吨位5吨，...

在编制评估工作底稿时，要求对底稿的内容进行审核，主要包括对（　）的审核。

有确认证据证明借款人有特定情形时，贷款人享有先履行抗辩权，下列属于此类情形的是（　　）。A.经营状况严重恶化B.转移财产、抽逃资金C.丧失商业信誉D.以不

（　　）　是指采用机械加压送风方式或自然通风方式，防止烟气进入疏散通道、防烟楼梯间及其前室或消防电梯前室的系统。A.防烟系统B.排烟系统C.防排烟系统D.

共用题干某汽车货运公司是当地一家具有合法经营资格并持有经营公路货物运输营业执照的现代运输企业，2007年统计资料如下：平均车辆数80辆，平均吨位5吨，...