首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的()。A.中国证监会予以警告 B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的()。A.中国证监会予以警告 B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机
admin
2020-12-24
34
问题
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的()。
选项
A.中国证监会予以警告
B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
C.中国期货业协会予以公开
D.可免于纪律惩戒
答案
BD
解析
从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5ffQKKKQ
相关试题推荐
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
城市职能中,为本城市以外区域的需要服务并为本城市创造收入的部 分,称为城市的(
26岁妇女,结婚两年未孕。月经周期规律,现停经40天,近一周觉乳房胀痛,尿妊娠试
下列选项中,符合所给图形的变化规律的是:
“阴在内,阳之守也;阳在外,阴之使也”说明了阴阳之间的哪种关系
有某医院各科患者与死亡资料,如下表 各科患者构成比为 A病死数合计/患者
单纯性创伤引起的牙槽骨吸收常为A.角形吸收伴水平型吸收B.反波浪形骨吸收C.凹坑状吸收D.水平型吸收E.垂直型吸收
胃癌发生淋巴结转移时常出现在A.右锁骨上窝B.左锁骨上窝C.颈部D.腋窝E.滑车上
泡沫产生装置进场检验时,下列检查项目中,不属于外观检查项目的是( )。A.材料材质B.名牌标记C.机械损伤D.表面涂层
PCR引物退火温度一般为A96℃B85℃C72℃D62℃E55℃
房地产评估不仅包含房地产价值评估,还可以包含房屋工程质量评估、房屋使用功能评估、房屋完损等级评估、房地产周围环境评估、房地产投资风险评估、房地产贷款风险评...