2. 金融经济
  3. 下列关于首席风险官的说法，正确的有（）。A.期货公司应当设首席风险官 B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国

下列关于首席风险官的说法，正确的有（）。A.期货公司应当设首席风险官 B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国

admin2020-12-24  23
问题 下列关于首席风险官的说法，正确的有（）。
选项 A.期货公司应当设首席风险官
B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告
C.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告
D.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查
答案AD
解析《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5kNQKKKQ
相关试题推荐
随机试题