首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,按照法规要求,需要注意如下事项( )。
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,按照法规要求,需要注意如下事项( )。
Freeti
2019-12-17
21
问题
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,按照法规要求,需要注意如下事项( )。Ⅰ.有效识别投资者身份Ⅱ.向投资者提供“投资人权益须知”Ⅲ.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等Ⅳ.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意如下事项:①有效识别投资者身份;②向投资者提供“投资人权益须知”;③向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等;④了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5uysKKKQ
相关试题推荐
甲公司若要成为证券期货投资专业投资者,需要同时满足的条件是()。 Ⅰ.具有2年
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,中国证
下列会计事项中,会引起留存收益总额发生增减变动的是()。 Ⅰ.收到投资者以非现
A公司为甲产品生产和销售企业,按季度对外提供中期报告。2016年第一季度、第二季
某外国投资者拟对上市公司进行战略投资,下列说法正确的有()。 Ⅰ.3年内不转让
以下哪些属于公司必须登记的事项?() Ⅰ.公司名称、住所 Ⅱ.注册资本 Ⅲ
根据《公司法》的规定,公司章程对下列哪些人员具有约束力?() Ⅰ.员工 Ⅱ.
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,下
上市公司发行新股,股东大会应当对下列()事项作出决议。 Ⅰ.募集资金用途 Ⅱ
证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券
随机试题
下列称誉中,属于南通的有( )。 A、\"太湖明珠\" B、\"江海门户\" C
下列关于九年义务教育的说法不正确的是( )。 A.是国家予以保障的公益性事业
三相电容器之间的差值不应超过单向总容量的()
具有结构紧凑、体积小、质量轻,驱动力矩小,操作简单,密封性能好的特点,易实现快速
(心理咨询师B与求助者根据咨询方案,运用合理情绪疗法进行咨询) ?多选:合
学校课外活动的组织形式和方法多种多样,但其基本的组织形式是_。
下列双代号网络计划图的关键线路为()。A:①-⑧B:①-②-⑥-⑧C:①-③-⑦-⑧D:①-④-⑤-⑦-⑧
在直接标价法下,外国货币的数额(),本国货币的数额随着外国货币或本国货的变化而改变。A.固定不变B.随机变动C.有条件地浮动D.按某种规律变化
在分析影响市场利率和利率期货价格时,要特别关注宏观经济数据及其变化,包括()。A国内生产总值B消费者物价指数C零售业销售额D失业率
建立全面薪酬战略中的薪酬决策包括()。A.薪酬体系B.薪酬水平C.薪酬结构D.薪酬管理过程E.薪酬保密