首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
书海库
2019-12-17
30
问题
证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
选项
A.业务规则B.内部控制C.风险隔离D.合规检查
答案
ABCD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5w2EKKKQ
相关试题推荐
有关资格预审适用范围的表述,说法错误的是()。
咨询工程师对合同工作范围提出变更申请后,修改工作可由()完成。
下列工程项目主要利益相关方的要求和期望中,属于金融机构的要求和期望的是()。
在工程项目主要利益相关方中,属于承包商要求和期望的有()。
资格审查办法包括合格制和()。
按核准权限属于国家发展改革委和国务院核准的项目,由()提出项目申请报告。
有关投标申请人资格审查的表述,说法正确的有()。
在工程项目主要利益相关方中,政府机构的要求和期望是()。
工程项目组织管理业务划分法有利于()。
“三同时”制度规定,工程项目在进行可行性研究论证时,必须进行()的论证。
随机试题
81、装置站控层访问点MMS及过程层GOOSE和SV访问点均应支持取代服务,以
行政处罚的适用应遵循三项基本原则,不包括下列哪项?()
目标管理的基本核心是强调()制定具体、可行而且能够客观衡量的目标。
内服藿香正气丸可用的药引是
路基边坡病害的防治中,原地面坡度大于( )的路段,应采用纵向水平分层法施工,沿纵
慢性粒细胞性白血病的脾大是A.感染性脾大B.淤血性脾大C.原发性脾大D.免疫性脾大E.浸润性脾大
基金业协会会员可分为() Ⅰ.普通会员 Ⅱ.联席会员 Ⅲ.观察会员 Ⅳ.特别会员A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.D.Ⅱ
患者,女性,65岁。突然出现心前区疼痛伴大汗3小时,急诊就医,诊断为急性心肌梗死。给患者的护理措施中,下列正确的是A.鼓励患者大量进食B.尽量避免搬运C.增
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
认定法律责任的前提是()。A.行政责任B.法律义务C.国家强制力D.权利义务的大小