商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告( )。A.银监会 B.高级管理层 C.董事会 D.董事会和高级管理层

admin2020-12-24 58

问题商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告( )。

选项 A.银监会

B.高级管理层

C.董事会

D.董事会和高级管理层

答案A

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/64W0KKKQ

相关试题推荐

关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（）。A.基金账户只能用于基金认购及交易B.基金账户在商业银行办理C.基金账户开户在证券登记机构办理D.每个有效身份证
根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是（）。A.半年报告B.季度报告C.年度报告D.月度报告
遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。A．3B．2C．15D．1
基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（）。 Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明 Ⅱ．基金公司督察长出具的...
关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。A．监事会B．董事会C．纪律检查委员会D．公司经理层
以下关于QDII基金信息披露的表述，错误的是（）。A．开放申购、赎回后，应当在每个估值日披露基金份额净值和基金累计份额净值B．定期报告中应当披露外币交易及外币
托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（）核准或备案，并予以公告。A．中国人民银行B．中国证券投资基金业协会C．中国证监会D．中国银监
对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是（）。A．监事会B．督察长C．董事会D．管理层
以下符合基金公司内部控制目标的是（）。A.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险B.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时
以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（）。A.经代销机构合规负责人出具合规意见书B.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意C.经代销机构负

随机试题

李小姐是一家外企的中层管理员，有50万元人民币，考虑到目前银行存款利率较低，而股
既可利尿通淋又可润肠通便的是 A、冬葵子 B、灯心草 C、地肤子 D、石
安全期描述正确的是 A、安全期避孕有10%的失败者 B、基础体温处于升高0
【变压器、互感器、补偿装置和防雷设备异常处理】8、电流互感器二次开路该如何处理？
机密级测绘成果的分辨率为()
脂肪进入小肠可以引起
A.贫血重而出血轻 B.贫血与出血相一致 C.有贫血而无出血 D.无贫血而有皮下出血 E.贫血轻而出血重过敏性紫癜（）
某市在会展中心举办农产品交易会，有2000个厂商参展，根据《中华人民共和国消防法》，该场所不符合举办大型群众性活动消防安全的规定的做法是（）。A.由举办单位负责
可引起驾驶员定向力障碍的药品是（）A.雷尼替丁B.人促红素C.氨氯地平D.多潘立酮E.亚油酸
下列发包人向勘察人（设计人）提出索赔要求不合理的是()。A:勘察人（设计人）提交的勘察设计成果遗漏，发包人可提出减少支付设计费B:勘察人（设计人）提交的勘察设

商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告( )。A.银监会 B.高级管理层 C.董事会 D.董事会和高级管理层

关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（）。A.基金账户只能用于基金认购及交易B.基金账户在商业银行办理C.基金账户开户在证券登记机构办理D.每个有效身份证

根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是（）。A.半年报告B.季度报告C.年度报告D.月度报告

遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。A．3B．2C．15D．1

基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（）。 Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明 Ⅱ．基金公司督察长出具的...

关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。A．监事会B．董事会C．纪律检查委员会D．公司经理层

以下关于QDII基金信息披露的表述，错误的是（）。A．开放申购、赎回后，应当在每个估值日披露基金份额净值和基金累计份额净值B．定期报告中应当披露外币交易及外币

托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（）核准或备案，并予以公告。A．中国人民银行B．中国证券投资基金业协会C．中国证监会D．中国银监

对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是（）。A．监事会B．督察长C．董事会D．管理层

以下符合基金公司内部控制目标的是（）。A.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险B.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时

以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（）。A.经代销机构合规负责人出具合规意见书B.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意C.经代销机构负

李小姐是一家外企的中层管理员，有50万元人民币，考虑到目前银行存款利率较低，而股

既可利尿通淋又可润肠通便的是 A、冬葵子 B、灯心草 C、地肤子 D、石

安全期描述正确的是 A、安全期避孕有10%的失败者 B、基础体温处于升高0

【变压器、互感器、补偿装置和防雷设备异常处理】8、电流互感器二次开路该如何处理？

机密级测绘成果的分辨率为()

脂肪进入小肠可以引起

A.贫血重而出血轻 B.贫血与出血相一致 C.有贫血而无出血 D.无贫血而有皮下出血 E.贫血轻而出血重过敏性紫癜（）

某市在会展中心举办农产品交易会，有2000个厂商参展，根据《中华人民共和国消防法》，该场所不符合举办大型群众性活动消防安全的规定的做法是（）。A.由举办单位负责

可引起驾驶员定向力障碍的药品是（）A.雷尼替丁B.人促红素C.氨氯地平D.多潘立酮E.亚油酸

下列发包人向勘察人（设计人）提出索赔要求不合理的是()。A:勘察人（设计人）提交的勘察设计成果遗漏，发包人可提出减少支付设计费B:勘察人（设计人）提交的勘察设