商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告( )。A.银监会 B.高级管理层 C.董事会 D.董事会和高级管理层

admin2020-12-24 83

问题商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告( )。

选项 A.银监会

B.高级管理层

C.董事会

D.董事会和高级管理层

答案A

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/64W0KKKQ

相关试题推荐

关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（）。A.基金账户只能用于基金认购及交易B.基金账户在商业银行办理C.基金账户开户在证券登记机构办理D.每个有效身份证
根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是（）。A.半年报告B.季度报告C.年度报告D.月度报告
遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。A．3B．2C．15D．1
基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（）。 Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明 Ⅱ．基金公司督察长出具的...
关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。A．监事会B．董事会C．纪律检查委员会D．公司经理层
以下关于QDII基金信息披露的表述，错误的是（）。A．开放申购、赎回后，应当在每个估值日披露基金份额净值和基金累计份额净值B．定期报告中应当披露外币交易及外币
托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（）核准或备案，并予以公告。A．中国人民银行B．中国证券投资基金业协会C．中国证监会D．中国银监
对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是（）。A．监事会B．督察长C．董事会D．管理层
以下符合基金公司内部控制目标的是（）。A.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险B.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时
以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（）。A.经代销机构合规负责人出具合规意见书B.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意C.经代销机构负

随机试题

无菌的含义是 A．清除或杀灭外环境中的病原微生物及其他有害微生物 B．清除或
我们应该经常注意自己的体重，预防体重增长过多、过快。成年后的体重增长最好控制在（
建筑的防火设计可分解为三个构成部分，其中不包括()。
施工定额的编制原则为（）。
研究者对278名42岁至60岁的男性进行追踪研究，发现其中献过血的人患冠心病的比例比未献过血的少10%。同期另一项研究也表明：定期适量地献血可以降低血液粘...
甘草的归经是A:心、肺、脾、胃B:肝、胆、小肠C:肾、肺、三焦D:肝、肾、大肠E:肾、肝
招标投标中的民事主体认为招标投标行政监督部门的行政行为违法，可向有管辖权的人民法院请求()。A:行政诉讼B:行政复议C:投诉D:仲裁
Germs(细菌）onBanknotes Peopleindifferentcountriesusediffenenttypesof...
不同交易所或同一交易所不同的期权合约、期权合约的剩余期限不同、标的资产价格波动程度不同，交易所推出的执行价格的起始值和执行价格间距一定不同，执行价格数量不...
企业根据有关规定应付给职工的各种薪酬，包括职工工资、奖金、津贴、职工福利费等均应通过"应付职工薪酬"科目进行核算。

商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告( )。A.银监会 B.高级管理层 C.董事会 D.董事会和高级管理层

关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（）。A.基金账户只能用于基金认购及交易B.基金账户在商业银行办理C.基金账户开户在证券登记机构办理D.每个有效身份证

根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是（）。A.半年报告B.季度报告C.年度报告D.月度报告

遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。A．3B．2C．15D．1

基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（）。 Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明 Ⅱ．基金公司督察长出具的...

关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。A．监事会B．董事会C．纪律检查委员会D．公司经理层

以下关于QDII基金信息披露的表述，错误的是（）。A．开放申购、赎回后，应当在每个估值日披露基金份额净值和基金累计份额净值B．定期报告中应当披露外币交易及外币

托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（）核准或备案，并予以公告。A．中国人民银行B．中国证券投资基金业协会C．中国证监会D．中国银监

对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是（）。A．监事会B．督察长C．董事会D．管理层

以下符合基金公司内部控制目标的是（）。A.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险B.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时

以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（）。A.经代销机构合规负责人出具合规意见书B.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意C.经代销机构负

无菌的含义是 A．清除或杀灭外环境中的病原微生物及其他有害微生物 B．清除或

我们应该经常注意自己的体重，预防体重增长过多、过快。成年后的体重增长最好控制在（

建筑的防火设计可分解为三个构成部分，其中不包括()。

施工定额的编制原则为（）。

研究者对278名42岁至60岁的男性进行追踪研究，发现其中献过血的人患冠心病的比例比未献过血的少10%。同期另一项研究也表明：定期适量地献血可以降低血液粘...

甘草的归经是A:心、肺、脾、胃B:肝、胆、小肠C:肾、肺、三焦D:肝、肾、大肠E:肾、肝

招标投标中的民事主体认为招标投标行政监督部门的行政行为违法，可向有管辖权的人民法院请求()。A:行政诉讼B:行政复议C:投诉D:仲裁

Germs(细菌）onBanknotes Peopleindifferentcountriesusediffenenttypesof...

不同交易所或同一交易所不同的期权合约、期权合约的剩余期限不同、标的资产价格波动程度不同，交易所推出的执行价格的起始值和执行价格间距一定不同，执行价格数量不...

企业根据有关规定应付给职工的各种薪酬，包括职工工资、奖金、津贴、职工福利费等均应通过"应付职工薪酬"科目进行核算。