按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经...

admin2020-12-24 56

问题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。

选项 A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D.合规检查包括例行检查与突击检查

答案C

解析其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责；证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定；按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/64neKKKQ

相关试题推荐

随机试题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经...

我国的公司债券和企业债券的区别有（）。 Ⅰ．发行主体的范围不同 Ⅱ．发行的审核方式不同 Ⅲ．担保要求不同 Ⅳ．发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ

代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国...

在下列选项中，对证券公司自营业务的描述正确的是（）。 Ⅰ．自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ．证券自营买卖的对象有股票、债券、权证...

在间接融资中，（）具有融资中心的地位和作用。A、金融机构B、商业银行C、证券公司D、融资公司

下列属于证券市场上重要的中介机构的是（）。A、会计师事务所B、证券公司C、资产评估事务所D、投资咨询公司

下列关于近年来国内理财师队伍状况发展特征的描述，正确的有()。

针对心理问题和行为问题的干预所进行的会谈叫（）。 (A)摄入性会谈

关于测量血压，下列叙述哪项不妥（）A.测血压前，应检查血压计的压力表有无裂缝、汞柱是否保持在零点B.袖带过窄可使测得的血压偏低，过宽可使测得的血压偏高

呼吸深快见于A.呼吸肌麻痹B.严重鼓肠C.大量腹水D.过度紧张E.肥胖

中学生小孙近期心里很矛盾，觉得未来的自己应该是—名科学家，但又觉得能力有限，遥不可及。根据埃里克森的人格发展阶段论。当前他的主要发展任务是()A、获得勤奋

王某与他人合作投资成立了一家有限责任公司，王某任法定代表人。后来公司倒闭，公司资产不足以偿还债务。公司的债权人要求王某偿还不足部分。下列说法正确的是()。A.王

某建筑高度65m，其最小操作场地面积为（　　）。A.15m×10mB.15m×15mC.20m×10mD.18m×18m

建设工程安全事故调查报告的主要内容包括()。A.事故发生单位概况B.事故造成的直接经济损失C.事故发生的原因和事故性质D.事故报告单位或报告人员E.事故

由身体内部来的刺激引起的感觉叫内部感觉，它包括（）。 (A)视觉和听觉（B)嗅觉和味觉 (C)运动觉和平衡觉（D)机体觉

在边际贡献大于固定成本的情况下，下列措施中可能会导致联合杠杆系数提高的是（　）。A.增加产品销量　　B.提高产品单价　　C.提高资产负债率

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经...

我国的公司债券和企业债券的区别有（）。 Ⅰ．发行主体的范围不同 Ⅱ．发行的审核方式不同 Ⅲ．担保要求不同 Ⅳ．发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ

代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国...

在下列选项中，对证券公司自营业务的描述正确的是（）。 Ⅰ．自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ．证券自营买卖的对象有股票、债券、权证...

在间接融资中，（）具有融资中心的地位和作用。A、金融机构B、商业银行C、证券公司D、融资公司

下列属于证券市场上重要的中介机构的是（）。A、会计师事务所B、证券公司C、资产评估事务所D、投资咨询公司

下列关于近年来国内理财师队伍状况发展特征的描述，正确的有()。

针对心理问题和行为问题的干预所进行的会谈叫（）。 (A)摄入性会谈

关于测量血压，下列叙述哪项不妥（）A.测血压前，应检查血压计的压力表有无裂缝、汞柱是否保持在零点B.袖带过窄可使测得的血压偏低，过宽可使测得的血压偏高

呼吸深快见于A.呼吸肌麻痹B.严重鼓肠C.大量腹水D.过度紧张E.肥胖

中学生小孙近期心里很矛盾，觉得未来的自己应该是—名科学家，但又觉得能力有限，遥不可及。根据埃里克森的人格发展阶段论。当前他的主要发展任务是()A、获得勤奋

王某与他人合作投资成立了一家有限责任公司，王某任法定代表人。后来公司倒闭，公司资产不足以偿还债务。公司的债权人要求王某偿还不足部分。下列说法正确的是()。A.王

某建筑高度65m，其最小操作场地面积为（ ）。A.15m×10mB.15m×15mC.20m×10mD.18m×18m

建设工程安全事故调查报告的主要内容包括()。A.事故发生单位概况B.事故造成的直接经济损失C.事故发生的原因和事故性质D.事故报告单位或报告人员E.事故

由身体内部来的刺激引起的感觉叫内部感觉，它包括（）。 (A)视觉和听觉（B)嗅觉和味觉 (C)运动觉和平衡觉（D)机体觉

在边际贡献大于固定成本的情况下，下列措施中可能会导致联合杠杆系数提高的是（ ）。A.增加产品销量 B.提高产品单价 C.提高资产负债率

某建筑高度65m，其最小操作场地面积为（　　）。A.15m×10mB.15m×15mC.20m×10mD.18m×18m

在边际贡献大于固定成本的情况下，下列措施中可能会导致联合杠杆系数提高的是（　）。A.增加产品销量　　B.提高产品单价　　C.提高资产负债率　　