按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经...

admin2020-12-24 43

问题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。

选项 A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D.合规检查包括例行检查与突击检查

答案C

解析其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责；证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定；按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/64neKKKQ

相关试题推荐

随机试题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经...

我国的公司债券和企业债券的区别有（）。 Ⅰ．发行主体的范围不同 Ⅱ．发行的审核方式不同 Ⅲ．担保要求不同 Ⅳ．发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ

代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国...

在下列选项中，对证券公司自营业务的描述正确的是（）。 Ⅰ．自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ．证券自营买卖的对象有股票、债券、权证...

在间接融资中，（）具有融资中心的地位和作用。A、金融机构B、商业银行C、证券公司D、融资公司

下列属于证券市场上重要的中介机构的是（）。A、会计师事务所B、证券公司C、资产评估事务所D、投资咨询公司

有毒有害废弃物的定义是具有腐蚀性、反应性、毒性、传染性、爆炸性和什么之一的废弃物

女，32岁。尿频、尿痛伴肉眼血尿1天。既往体健。查体：双肾区无叩击痛，尿白细胞2

[68-70] A.朱砂衣 B.黄柏衣 C.雄黄衣 D.青黛衣

下列有关房地产的税种中，属于中央和地方共享的税种的是()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性： A

2012年沿海省（自治区、直辖市）确权海域面积从高到低排序错误的一项是（）。A.江苏—广东—广西—河北B.辽宁—山东—浙江—海南C.河北—海南—天

下列关于贴息贷款的说法中，错误的有（　　）。A.贴息贷款是按贷款所购住房交易形态划分的一种个人住房贷款B.贴息贷款是住房公积金管理中心与有关商业银行合作的一种

关于社会工作专业发展的说法，正确的是（　　）。A.社会工作特别强调科学方法，从整合到细分是基本发展趋势B.社会工作目标模式不断变化，从预防到救助是基本发展思路

企业须考虑实际环境中所有存在的因素和结构，使公司任何部门都能更有效率地发展的模型是()。A:技术推动的技术创新过程模型B:需求拉动的技术创新过程模型C:创新

海关工作人员张某违反国家有关规定，给不具有出口资格的甲企业提供出口货物报关单3份，致使国家税收损失200余万元，应按()追究其刑事责任。A:违法提供出口退税凭

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经...

我国的公司债券和企业债券的区别有（）。 Ⅰ．发行主体的范围不同 Ⅱ．发行的审核方式不同 Ⅲ．担保要求不同 Ⅳ．发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ

代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国...

在下列选项中，对证券公司自营业务的描述正确的是（）。 Ⅰ．自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ．证券自营买卖的对象有股票、债券、权证...

在间接融资中，（）具有融资中心的地位和作用。A、金融机构B、商业银行C、证券公司D、融资公司

下列属于证券市场上重要的中介机构的是（）。A、会计师事务所B、证券公司C、资产评估事务所D、投资咨询公司

有毒有害废弃物的定义是具有腐蚀性、反应性、毒性、传染性、爆炸性和什么之一的废弃物

女，32岁。尿频、尿痛伴肉眼血尿1天。既往体健。查体：双肾区无叩击痛，尿白细胞2

[68-70] A.朱砂衣 B.黄柏衣 C.雄黄衣 D.青黛衣

下列有关房地产的税种中，属于中央和地方共享的税种的是()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性： A

2012年沿海省（自治区、直辖市）确权海域面积从高到低排序错误的一项是（）。A.江苏—广东—广西—河北B.辽宁—山东—浙江—海南C.河北—海南—天

下列关于贴息贷款的说法中，错误的有（ ）。A.贴息贷款是按贷款所购住房交易形态划分的一种个人住房贷款B.贴息贷款是住房公积金管理中心与有关商业银行合作的一种

关于社会工作专业发展的说法，正确的是（ ）。A.社会工作特别强调科学方法，从整合到细分是基本发展趋势B.社会工作目标模式不断变化，从预防到救助是基本发展思路

企业须考虑实际环境中所有存在的因素和结构，使公司任何部门都能更有效率地发展的模型是()。A:技术推动的技术创新过程模型B:需求拉动的技术创新过程模型C:创新

海关工作人员张某违反国家有关规定，给不具有出口资格的甲企业提供出口货物报关单3份，致使国家税收损失200余万元，应按()追究其刑事责任。A:违法提供出口退税凭

下列关于贴息贷款的说法中，错误的有（　　）。A.贴息贷款是按贷款所购住房交易形态划分的一种个人住房贷款B.贴息贷款是住房公积金管理中心与有关商业银行合作的一种

关于社会工作专业发展的说法，正确的是（　　）。A.社会工作特别强调科学方法，从整合到细分是基本发展趋势B.社会工作目标模式不断变化，从预防到救助是基本发展思路