相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。A.销售合规性风险 B.投资合规性风

admin2020-12-24 65

问题相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。

选项 A.销售合规性风险
B.投资合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险

答案A

解析基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6A70KKKQ

相关试题推荐

()取决于投资者的风险厌恶程度。A、风险容忍度B、风险承担意愿C、收益要求D、风险承受能力
()是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A、股票B、存托凭证C、可转换债券D、认股权证
()是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准A、国债价格指数B、到期收益率C、经济周期曲线D、国债收益率曲线
“自上而下”的层次分析法的第三步是()。A、行业分析B、宏观经济分析C、公司内在价值与市场价格分析D、经济周期分析
()又称违约风险，是企业在付息日或负债到期日无法以现金支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。A、经营风险B、财务风险C、流动性风险D、
下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是()。A、经营证券业务5年以上B、净资产不少于5亿美元C、最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D、
目前，我国的基金会计核算均已细化到()。A、每季B、每日C、每月D、年度
下列关于指数基金的说法，错误的是()。A、指数基金是以指数成分股为投资对象的基金B、指数基金的跟踪误差的准确率与跟踪周期有关C、跟踪误差越大，风险越高D
流动性风险管理的主要措施不包括()。A、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投资组合日常运作需要B、加强对重大投资的监测，对基金重仓股、
对于投资收益率，我们用()来衡量它偏离期望值的程度。A、中位数B、方差或标准差C、方差D、标准差

随机试题

甲公司选用的运输方式可以是（）。(2008年不定项选择第90题)200
韩国人受西方文化影响，接受礼品要当面打开。
变形观测的基点，应尽量利用施工控制网中较为稳固可靠的控制点，也可建立独立的、相对
呋塞米最佳给药时间为
白芍的主治病证是
影响该企业15—8型号汽车生产能力的因素是（　　）。
共用题干男，30岁。1个月来右侧上后牙食物嵌塞，嵌塞后引起疼痛不能继续吃饭，
男性，16岁。3周前扭伤右膝，初隐痛，间歇性，后很快转为持续性痛，夜间重。查体：
在对枪乌贼巨大轴突进行实验时，改变标本浸浴液中的哪一项因素不会对静息电位的大小产生影响A.Na+浓度B.K+浓度C.温度D.pHE.缺氧
下列关于水电工程事故调查权限和处理方案的说法正确的是（）。A.—般事故由施工单位负责调查B.较大事故可由监理单位负责调查C.特大事故由质监总站负责组

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（ ）。A.销售合规性风险 B.投资合规性风

()取决于投资者的风险厌恶程度。A、风险容忍度B、风险承担意愿C、收益要求D、风险承受能力

()是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A、股票B、存托凭证C、可转换债券D、认股权证

()是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准A、国债价格指数B、到期收益率C、经济周期曲线D、国债收益率曲线

“自上而下”的层次分析法的第三步是()。A、行业分析B、宏观经济分析C、公司内在价值与市场价格分析D、经济周期分析

()又称违约风险，是企业在付息日或负债到期日无法以现金支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。A、经营风险B、财务风险C、流动性风险D、

下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是()。A、经营证券业务5年以上B、净资产不少于5亿美元C、最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D、

目前，我国的基金会计核算均已细化到()。A、每季B、每日C、每月D、年度

下列关于指数基金的说法，错误的是()。A、指数基金是以指数成分股为投资对象的基金B、指数基金的跟踪误差的准确率与跟踪周期有关C、跟踪误差越大，风险越高D

流动性风险管理的主要措施不包括()。A、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投资组合日常运作需要B、加强对重大投资的监测，对基金重仓股、

对于投资收益率，我们用()来衡量它偏离期望值的程度。A、中位数B、方差或标准差C、方差D、标准差

甲公司选用的运输方式可以是（）。(2008年不定项选择第90题)200

韩国人受西方文化影响，接受礼品要当面打开。

变形观测的基点，应尽量利用施工控制网中较为稳固可靠的控制点，也可建立独立的、相对

呋塞米最佳给药时间为

白芍的主治病证是

影响该企业15—8型号汽车生产能力的因素是（ ）。

共用题干 男，30岁。1个月来右侧上后牙食物嵌塞，嵌塞后引起疼痛不能继续吃饭，

男性，16岁。3周前扭伤右膝，初隐痛，间歇性，后很快转为持续性痛，夜间重。查体：

在对枪乌贼巨大轴突进行实验时，改变标本浸浴液中的哪一项因素不会对静息电位的大小产生影响A.Na+浓度B.K+浓度C.温度D.pHE.缺氧

下列关于水电工程事故调查权限和处理方案的说法正确的是（）。A.—般事故由施工单位负责调查B.较大事故可由监理单位负责调查C.特大事故由质监总站负责组

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。A.销售合规性风险 B.投资合规性风

影响该企业15—8型号汽车生产能力的因素是（　　）。

共用题干男，30岁。1个月来右侧上后牙食物嵌塞，嵌塞后引起疼痛不能继续吃饭，