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A证券公司2007年1月1日的净资本金为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资...
A证券公司2007年1月1日的净资本金为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资...
admin
2020-12-24
13
问题
A证券公司2007年1月1日的净资本金为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,A证券公司不通过的原因是()。
选项
A.申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
B.申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
D.申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的及担保除外)
答案
BCD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》笫五条、第六条申请日前6个月,净资本应不低于12亿元。 考点: 证券公司申请介绍业务资格(第五条)风险控制指标标准(笫六条)
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