2. 金融经济
  3. A证券公司2007年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资...

A证券公司2007年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资...

admin2020-12-24  40
问题 A证券公司2007年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日，A证券公司申请介绍业务资格未获通过，A证券公司不通过的原因是（）。
选项 A.申请日前6个月，净资本不应低于15亿元
B.申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
C.申请日前6个月，净资本不低于净资产的70%
D.申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（证券公司发债提供的及担保除外）
答案BCD
解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》笫五条、第六条申请日前6个月，净资本应不低于12亿元。 考点： 证券公司申请介绍业务资格（第五条）风险控制指标标准（笫六条）
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