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财务会计
关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有()。 Ⅰ.证券发行规模达到一定数量
关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有()。 Ⅰ.证券发行规模达到一定数量
Loveyou
2019-12-17
55
问题
关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任,不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家Ⅲ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中,发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案
D
解析
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ四项,《保荐办法》(2009年修订)第6条规定,同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。Ⅳ项,第43条规定,保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
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