首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(),损害客户利益的行为属于欺诈行为
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(),损害客户利益的行为属于欺诈行为
天天题库
2019-12-17
31
问题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
选项
A:未经客户委托,擅自为客户买卖证券B:传播、提供虚假或者误导投资者的信息C:挪用公款进行大规模的证券买卖D:不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件E:为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
ABDE
解析
《证券法》第79条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:违背客户的委托为其买卖证券;不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中,挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为,不属于欺诈行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6RMfKKKQ
相关试题推荐
依照《开放式证券投资基金试点办法》规定,()开办开放式基金单位的认购、申购和赎回
关于基金销售行为的规范,下列说法错误的是()。
存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
()在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动
技术分析的分析对象是市场现在的行为,得出的结论是对未来变化的预测。()
2002年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,按照该办法及其实施细则的规定,
2005年10月27日新修订的《公司法》和《证券法》颁布实施,两法的修订出台,标
证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以用口头或书面
《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分
套利是投资者利用同一证券的不同价格来赚取无风险利润的行为。()
随机试题
根据《建筑工程建筑面积计算规范》GB/T50353-2013,形成建筑空间的坡屋
下列关于股利理论的说法中,错误的是()。 A、股利无关论认为投资者并不关心股利
债券具有()的特征。
室内变压器安装时,必须实现可靠接地的部件包括()。
项目团队实现预定目标的关键是()。
由于非正式团体是由学生自由结合、自发形成的小群体,是符合学生内在需要的,所以只会促进学生的发展。 ()
根据《临床输血技术规范》有关《临床输血申请单》的规定,表述错误的是A:申请单由经治医生填写B:患者及其家属在上面签字C:由主治医生核准签字D:连同患者血样
1968~1999年间,世界卫生组织的监测中心从55个国家收集了8985份与草药不良事件相关的报告并因此对草药可能的风险和危害性向医生和病家发出了警告。 ...
委托人可以委托受托人处理一切事务,下列选项中不适用于委托合同的有( )A.结婚B.离婚C.收养子女D.买卖证券
共用题干 王女士夫妇今年均为35岁,两人打算55岁退休,预计生活至85岁,王女士夫妇预计在55岁时的年支出为10万元,现在家庭储蓄为10万元。假设通货膨...