首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括( )。 A、公司资产是否安全完整,是
督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括( )。 A、公司资产是否安全完整,是
Loveyou
2020-05-20
62
问题
督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括( )。A、公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况 B、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题 C、与基金相关的账务处理是否正确,会计准则使用是否正确规范 D、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
选项
答案
C
解析
本题考查督察长的合规责任。督察长履行职责,应当重点关注下列事项:(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。(4)基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况。(5)公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。参见教材(下册)P194。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6bWMKKKQ
相关试题推荐
关于机构投资者,下列表述错误的是( )。 A、财险公司吸纳的保费投资期限较短
资产管理公司对客户利益担负( )责任。 A、信托 B、民事 C、侵权 D
以下哪一项不应是单位和个人应对精神障碍患者保密的是 A、姓名 B、资产
关于信托制私募股权投资基金,说法错误的是( )。 A、基金由信托公司和基金管理
将传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型称为( )
医疗机构执业登记的主要事项不包括 A、名称 B、地址 C、床位 D
商品衍生工具指以商品为合约标的资产的金融衍生工具,主要包括( )。 A、各种大
以股票或股票指数为合约标的资产的金融衍生工具称为( )。 A、货币衍生工具
衍生工具是指一种衍生类合约,其价值取决于一种或多种( )。 A、基础资产 B
第一抵押债券的保证物是( )。 A、实体资产 B、房屋 C、专利 D、品
随机试题
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。 ①避免利益冲突 ②
农村土地调查中,需要补测的地物内容有( )。 A、零星地物 B、被阴影、云
(114-116题共用题干) 患者,女,30岁。搏动性突眼伴头痛半年。CT平
火山灰水泥的特点包括()。
位于市区的某高尔夫球具厂为增值税一般纳税人,在当地设立一非独立核算的门市部,20
某企业在进行客服人员培训时,请受训人员分别扮演客服经理、客服人员以及前来投诉的客
患者女性,32岁,妊娠40周,妊娠合并子宫肌瘤,阴道分娩。胎盘娩出后阴道出血量多
重症肌无力A.四肢无力,血钾减低B.四肢无力,脑脊液蛋白细胞分离C.四肢无力,手套、袜套样感觉障碍D.四肢无力,休息后减轻,活动后加重E.四肢无力,肩胛
《中华人民共和国水土保持法》规定:在山区、丘陵区、风沙区以及水土保持规划确定的容易发生水土流失的其他区域开办可能造成水土流失的生产建设项目,生产建设单位应...
根据《生产安全事故报告和调查处理条例》,事故报告的内容包括()。A.事故发生单位概况B.事故发生的时间、地点以及事故现场情况C.事故发生经过和救援情况D.