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以下不属于合规风险的是( )。[2015年12月真题] A. 投资合规风险
以下不属于合规风险的是( )。[2015年12月真题] A. 投资合规风险
书海库
2020-05-20
38
问题
以下不属于合规风险的是( )。[2015年12月真题] A. 投资合规风险 B. 销售合规风险 C. 市场波动风险 D. 反洗钱风险
选项
答案
C
解析
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
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