2. 财务会计
  3. 为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（　　）。 Ⅰ．证券公司、证

为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（　　）。 Ⅰ．证券公司、证

书海库2020-05-20  36
问题 为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（　　）。Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响Ⅱ．发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度Ⅲ．证券分析师的跨越隔离墙管理要求Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制 A． Ⅰ、Ⅲ B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项
答案B
解析根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响；证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益；证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序；证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6iapKKKQ
相关试题推荐
随机试题