首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》,证券公司应当根据客户(
根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》,证券公司应当根据客户(
书海库
2019-12-17
48
问题
根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》,证券公司应当根据客户( )等情况,对客户进行分类管理。
选项
A:异常交易行为发生频率B:交易活跃程度C:收到深圳证券交易所警示次数D:资金规模
答案
ABCD
解析
证券公司应切实履行创业板市场客户交易行为管理职责,加强客户交易行为的合法合规管理,完善监控系统功能,建立适应创业板交易特点的监控指标体系,对客户参与创业板市场交易的情况进行实时监控。要根据客户的交易活跃程度、资金规模、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况,对客户进行分类管理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6kGfKKKQ
相关试题推荐
根据争议标的不同,劳动争议可划分为()。
根据争议性质的不同,劳动争议可划分为()。
薪酬战略是企业根据外部环境存在的机会与威胁及自身的条件所作出的具有()的薪酬决策
编制人员需求计划时,企业的生产部门应根据()来确定人员的需求量。
劳动效率定员法是根据()计算和确定定员人数的一种技术方法。
根据人本管理思想,应当构建具有()等特征的企业组织形态或结构。[2011年11月
一般来说,KPI是根据能够创造价值的()设定的。
“客户投诉率”属于()绩效考评指标。
()的工资结构主要根据员工所具备的工作能力与潜力来确定员工工资。
()是指劳动服务供给者与劳动服务的需求者根据口头或书面约定,由劳动服务供给者向劳
随机试题
下列说法正确的是( )。 A、房地产价格实质上是房地产权益的价格 B、同一
保险公司变更( )事项,不须经保险监督管理机构批准。 A、名称 B、注册资
下列描述不是玻璃离子粘固剂修复术窝洞预备特点的是 A.玻璃离子粘固剂与牙体组织
下列选项中,有关监理人除外责任的表述正确的有()。
基金管理公司合规管理的基本原则不包括()。
上述药物中能抑制DNA病毒的药物是
有助于判断糖尿病控制程度的指标是
急性胰腺炎的腹痛常位于A:中上腹B:中下腹C:左上腹D:左下腹E:右上腹
2008年5月10日,甲以自有房屋1套为债权人乙设定抵押登记。6月10日,甲又以该房屋为债权人丙设定抵押,但一直拒绝办理抵押登记。9月10日,甲擅自将该房...
下列绩效考核方法中,具有民主性强、操作程序比较简单、容易控制的优点,但难免会有人为因素导致评价偏差的是()。A.民主评议法B.书面鉴定法C.关键事件法D