首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。A、制定合规审核机制 B、合规审核调查 C、合规审核后续完善 D、合规审核评价
基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。A、制定合规审核机制 B、合规审核调查 C、合规审核后续完善 D、合规审核评价
admin
2020-12-24
62
问题
基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。
选项
A、制定合规审核机制
B、合规审核调查
C、合规审核后续完善
D、合规审核评价
答案
C
解析
基金管理人的合规审核包含以下程序:制定合规审核机制、合规审核调查、合规审核评价。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/70S0KKKQ
相关试题推荐
关于投资政策说明书,以下选项不属于其组成内容的是()A.交易机制B.投资限制C.托管费率D.业绩比较基准
对交易所上市的资产支持证券和私募债券,基金管理人一般按照()估值。A.估值技术确定的公允价值B.交易所市价C.交易所收盘价D.成本价
关于基金公司投资管理业务,以下说法错误的是()。A.基金公司投资管理业务受中国证监会监管B.投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务C.投资管理部门体现着
在港股通机制下,下列哪类机构可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖()A.上海证券交易所B.香港证券交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所、深圳
对基金估值结果负有复核责任的是()A.基金管理人B.律师事务所C.会计事务所D.基金托管人
关于影响投资者需求的关键因素,以下表述错误的是()A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务,让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B.一般情
以下属于非法人产品的有()。 Ⅰ.全国社保基金组合Ⅱ.RQFlI产品Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.保险资产管理公司资管产品Ⅴ.证券公司资产管理计划A.Ⅰ、Ⅲ、
有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳入投资政策说明书。以下关于回转交易的说法错误的是()。A.权证交易当日不能进行回转交易B.专项资产管理计
国际证监会组织认为,()的监管,是对政府监管的有益补充,其对市场运作和行为的了解更为深入,专业水平更高。A.基金管理人内部B.社会公众C.基金业行业自律组
UCITS五号令中补充和更新的内容包括()。 Ⅰ.托管机构的资格条件Ⅱ.管理公司的护照Ⅲ.引入基金管理公司通行证Ⅳ.引入管理人薪酬政策Ⅴ.完善...
随机试题
某钢混结构厂房的耐用年限为60年,占用的土地是10年前通过出让方式取得的使用期限
我国卫生部规定,一名供精者的精子最多只能提供给
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,投资者适当性制度对投资者的
同自营业务相比,下列各项中,()是证券经纪业务的特点。
治疗痰火上扰所致狂证的方法有
毕业生离校时酗酒滋事,破坏学校公共物品的案件,如何预防和处置?
领导对于人才相当于()对于() A.水-鱼B.启蒙老师--学生 C.伯乐--千里马D.嘴唇--牙齿
伤寒最严重的并发症是 A中毒性脑病 B肠穿孔C急性胆囊炎 D肠出血E肺炎
下列局麻药中毒性最太的药是A.利多卡因B.普鲁卡因C.依替卡因D.丁卡因E.丁哌卡因
下列防范土方开挖过程中塌方风险而采取的措施,属于风险转移对策的是()。 A.投保建筑工程一切险 B.设置警示牌 C.进行专题安全教育 D.设置边坡护壁