（2014年）根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）

Loveyou2019-12-17 64

问题（2014年）根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。

选项 A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票B.乙上市公司向所有现有股东配股C.有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让D.有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人

答案ABD

解析（1）选项AB：上市公司发行股票，不论公开还是非公开发行，均应经中国证监会核准；（2）选项C：“公开转让”、“30名股东”（未超过200人），豁免核准；（3）选项D：“通过增资引入3名”（定向发行）、原有199名+引入3名（发行后超过200人），应经核准。

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